“1未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金2不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动3不得发放贷款4不得对所投资企业以外的其他企业提供担保5不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
华泰证券即华泰证券股份有限公司，前身为江苏省证券公司，于1990年12月成立于南京，是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一3中信证券 中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类。
