金融期货投资者适当性管理办法(金融期货投资者适当性管理办法最新)

一是中国证监会制定的关于建立金融期货投资者适当性制度的规定对投资者适当性制度提出的原则要求，同时授权自律组织制定具体实施办法二是中国金融期货交易所制定的金融期货投资者适当性制度实施办法金融期货投资者适当。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例及其他相关法律行政法规，制定本办法第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券公开。

2016年12月，中国证监会发布了证券期货投资者适当性管理办法以下简称“办法”，并于2017年7月1日起施行办法要求期货公司在开展业务时，必须根据投资者不同的财产收入状况风险承受能力投资经验投资需求和产品或。

答案C 证券期货投资者适当性管理办法第八条第五项第三款中规定，前款所称金融资产，是指银行存款股票债券基金份额资产管理计划银行理财产品信托计划保险产品期货及其他衍生产品等。

答案B 金融期货投资者适当性制度实施办法第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货。

一是有利于完善投资者适当性管理工作近几年，创业板股转系统金融期货融资融券私募基金等市场业务产品均建立了适当性制度，起到了积极效果但相关要求散见于各市场或业务法规和自律规定，市场经营机构适当性义务。

根据股指期货投资者适当性制度实施办法试行第1条规定，为保障股指期货市场平稳规范健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法期货公司管理办法和关于建立股指。

选项B，同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者1最近1年末净资产不低于2000万元2最近1年末金融资产不低于1000万元3具有2年以上证券基金期货黄金外汇等 投资经历。

根据证券期货投资者适当性管理办法规定向投资者销售证券期货产品或者提供证券 期货服务的机构以下简称经营机构应当遵守法律行政法规本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面。

证券期货投资者适当性管理办法具体规定了经营机构违反适当性管理规定时应当采取的监管措施，包括但不限于 1经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管。

根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者 一专业投资者 第一类 专业机构投资者 1经有关金融监管部门批准设立的金融机构包括证券公司期货公司基金管理公司及其子公司商业银行保险公司。

规范健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据期货交易管理条例期货交易所管理法期货公司管理法和关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行等行政法规规章及中国金融期货交易所以下简称。

答案D 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则修订由中国期货业协会负责解释，而不是由中国证监会负责解释。

第一条 为督促引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据证券法证券公司监督管理条例证券期货投资者适当性管理办法以下简称办法及其他相关法律行政法规和中国证监会规定，制定本指引第二条。

2010年2月5日实施，2013年8月2日修改。

关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控合规制度的，应该做以下处理中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施中国金融期货。