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早上,在上海证券报看到一个新闻,蛮震慑的:

“老鼠仓”不稀罕,但各位听说过,债券买卖员偷看公司股票买卖指令,然后搞起“老鼠仓”的事吗?

3月25日,最高人民检察院将三件指导性事例作为第十七批指导性事例发布。

其间一同案子显现:某基金公司债券买卖员王鹏在近两年半时刻里,一向偷看公司股票买卖指令。其爸爸妈妈经过操作别人证券账户,与该基金公司指令高度趋同,不合法获利1773万。

1,

偷看公司买卖指令两年半

最高检发表的这起事例显现,王鹏系某闻名基金公司原债券买卖员,王慧强与宋玲祥是其爸爸妈妈,均为无业人员。

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2008年11月至2014年5月,王鹏担任上述闻名基金公司买卖办理部债券买卖员。王鹏一入职,其爸爸妈妈立刻运用别人信息先后注册了多个股票账户。

裁判文书网发表的案情显现:

王慧强于2008年11月18日以其侄女牛某身份信息在海通证券开立股票账户,2010年12月销户;于2010年12月9日在华融证券开立账户,首要买卖时刻会集在2011年9月前。

上述二账户实践由王慧强操控,并进行证券买卖。

宋玲祥1999年10月25日以其兄宋某1的身份信息开立证券账户,2011年8月9日后无股票买卖;以其妹宋某2的身份信息于2010年4月21日在广发证券开立证券账户,2010年12月22日销户;于2010年12月20日在招商证券开立证券账户,2011年8月9日后无股票买卖。

上述三账户,

实践由宋玲祥操控并进行证券买卖。

为什么要注册这么多股票账户?答案就在这家闻名基金公司恒生体系“6609”账号权限上。

作业期间, 因作业需要,上述基金公司为王鹏等债券买卖员注册了恒生体系6609账号的站点权限。

自2008年7月7日起,该6609账号注册了股票买卖指令查询权限;自2009年7月6日起又连续增加了包括托付流水、证券成交报答、证券资金流水、组合证券持仓、基金财物状况等未公开信息查询权限。

2,

纸毕竟包不住火!

在获取了这些权限后,王鹏伙同其爸爸妈妈正式开端了不合法获利之旅。

案子信息显现,2009年1月15日起至2011年8月9日,王鹏曾多次运用6609账号登陆恒生体系,登陆次数合计710次;其同期登陆6610账号合计551次。

另一边,2009年3月至2011年8月期间,其爸爸妈妈王慧强、宋玲祥经过操作别人证券账户,同期或稍晚于上述基金公司进行证券买卖,与基金公司买卖指令高度趋同,证券买卖金额合计8.78亿元。

不合法获利,合计1773万余元。

2014年11月29日,王鹏及其爸爸妈妈被公安机关抓获归案。2015年6月5日,重庆市公安局以被告人王鹏、王慧强、宋玲祥涉嫌运用未公开信息买卖罪移交重庆市人民检察院榜首分院审查起诉。

2018年3月28日,重庆市榜首中级人民法院作出一审判决:

以运用未公开信息买卖罪,别离判处被告人王鹏有期徒刑六年六个月,并处罚金人民币900万元;判处被告人宋玲祥有期徒刑四年,并处罚金人民币690万;判处被告人王慧强有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币210万。对三被告人违法所得依法予以追缴,上缴国库。

发布于 2023-10-31 01:10:42
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