证券公司资产管理(证券公司资产管理业务投资者适当性管理)

1、证券公司的定向资产管理业务 是证券公司的一种理财产品，一般资产要求较高，一百万起，我们公司三百万起 证券公司资产管理业务中单一与定向管理业务的异同？ 没有单一的说法，标准说法就是定向资产管理业务集合资产管理业务和专项资产管理业务；第一，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额第二，证券公司办理集合资产管理业务，只能接收货币资金形式；全球投资合作伙伴模式1全球投资证券公司在全球范围内寻找优质投资机会，以多样化的资产配置方式，帮助客户构建全球化资产组合2合作伙伴模式证券公司与国际知名的资产管理公司或银行等合作，共同开展国际资产管理业务；应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务；证券公司办理定向资产管理业务，接受单个一对一的的资产净值不低于人民币100万证券公司可以在此基础上提高标准证券公司办理集合一对多资产管理业务的只能接受货币形式的资产集合资产管理计划分为限定性和非限定性。

2、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式条件要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为具体分为定向资产管理证券公司与单一客户签订定向资产管；答案D 证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。

3、一是大券商占据了主要的市场份额，市场集中度较高一般而言，总资产和净资产规模较大，信誉好资金运作水平高的券商容易得到委托者的青睐统计资料显示，受托资金规模的前五名国泰君安南方国通海通和兴业证券的受托；证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式条件要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理业务，以实现资产收益最大化的行为；第八条中国证监会依据法律行政法规管理办法和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动 第九条证券交易所证券登记结算机构中国证券业协会依据法律行政法规管理办法本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理。

4、答案C 证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务；答案C 根据中国证监会证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求一业务资质 二审慎经营 三客户利益至上；答案D 考点证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处1万元以上10万元以下的罚款；二净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定三客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不；答案A 证券公司从事资产管理业务，可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；从这个意义上看，凡是主要从事此类业务的机构或组织都可以称为资产管理公司asset management companies第一类 非金融资产管理公司一般情况下，商业银行投资银行证券公司等金融机构都通过设立资产管理业务部或成立资产管理；证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为一挪用客户资产二向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺三以欺诈手段或者其他不当方式误导诱导客户四将资产管理业务与其他业务混合操作五。