东北炒股冠军(东北炒股软军工板块件)

綦韬执业证书于2019年7月25日已因离任刊出（截图来自证券业协会网站）

华夏时报（chinatimes.net）记者帅可聪 陈锋 北京报导

证券从业人员违法炒股又添新事例，这一次来自东北证券。

近来，证监会发表的行政处分决议书显现，时任东北证券（000686.SZ）合规办理部总经理綦韬因违法生意股票被“罚一没一”，合计罚没约140万元。

据发表，綦韬自2004年5月起任职于东北证券，2004年11月19日获得证券从业资历，2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理，2013年12月至证监会查询期间在东北证券担任职工监事。

《华夏时报》记者从中国证券业协会网站查询了解到，綦韬在东北证券执业岗位为一般证券事务，他的执业证书于2019年7月25日已因离任刊出。

作为合规部总经理，綦韬无疑也代表着东北证券的合规水平。1月9日，《华夏时报》记者屡次拨打东北证券董秘和证代联络电话，但一直无人接听，其二人的联络邮箱因被服务商暂停运用而无法收信。记者向东北证券公司邮箱发送的采访邮件未获回复。

炒股4年挣70万被“罚一没一”

假如手中仅操控着案发的这个账户，那綦韬上一次进行操作生意或许已是5年多前。

据证监会查明，李某系綦韬直系亲属，其证券账户于2010年11月17日开立于国信证券长春解放大道营业部，对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户，上述账户资金首要来源于綦韬。李某证券账户从2010年11月17日开户至2014年10月10日，由綦韬实践操控和运用，账户的生意由綦韬决议计划并施行，托付下单电话为綦韬平常运用的手机号及其办公室电话。

在2010年11月17日至2014年10月10日的近4年时间里，綦韬使用李某账户，违法生意“隆华节能”等股票，生意金额约7155万元，盈余约70万元。经《华夏时报》记者核算，在綦韬生意时间段，上证综指同期跌落起伏约为16%。

证监会表明，上述违法现实，有相关任职证明、从业人员挂号信息、账户生意流水及资金流水、询问笔录、听证笔录等依据证明，足以认定。

依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，证监会依据《证券法》第一百九十九条，决议没收綦韬违法所得约70万元，并处以违法所得相同数额的罚款。

《华夏时报》记者注意到，处分决议书载明，证监会应当事人綦韬的要求就此案举行了听证会，听取了綦韬的陈说申辩，依据听证状况向当事人从头履行了奉告程序，不过当事人綦韬未再提出陈说申辩，也未要求听证。

新证券法保持从业者炒股约束

证券从业者违法炒股层出不穷。在刚刚曩昔的2019年，包含浙商证券、国泰君安证券、国信证券等多家券商都有职工因暗里炒股或代客炒股被监管处分。最近的一例为浙商证券，2019年11月，证监会发表，浙商证券三门南山路证券营业部理财总监金某因违法生意股票被罚40万元。

在现行证券法令法规下，证券从业人员参加炒股是被明令制止的。新《证券法》第四十条规则，证券生意场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，证券监督办理组织的作业人员以及法令、行政法规规则制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。

值得一提的是，是否应当铺开证券从业者炒股约束的评论在业界时有呈现。一方以为，部分券商职工会常常触摸到上市公司，例如进行调研作业，这可能会繁殖内情生意。另一方观念悬殊，有从业者以为，大部分券商职工难以触摸到内情消息，“一刀切”制止炒股并不合理。

有商场人士此前向《华夏时报》记者表明，国内证券商场经过多年快速开展，从业者数量现已十分巨大。但证券从业者自身存在不小的差异，触摸底层事务的证券从业者一般很难获取最中心的信息。实践上，他们因长时间无法参加股票投资，在证券商场的实践生意经历乃至比不上一名资深的股票投资者。站在更好服务投资者、不断提高从业者归纳才能的视点动身，有针对性部分铺开底层从业者的炒股约束，可能会存在需求。

现实上，有关是否铺开从业者炒股约束的评论也一度呈现在立法层面。近来经过的修订《证券法》在2015年的一审稿中就曾提出拟答应证券从业人员生意股票，但这一提法在之后的审议中又不再提及。2019年12月28日，历时四年多修订完结的新《证券法》获审议经过，仍旧保持了对证券从业者炒股进行约束的规则。

修改：高艳云 主编：陈锋