国泰金鑫基金的价格(消费积分国泰金鑫 519606 基金净值)

国泰金鑫股票型证券出资基金
2018年第2季度陈说
2018年6月30日

基金办理人：国泰基金办理有限公司

基金保管人：中国建设银行股份有限公司

陈说送出日期：二〇一八年七月二十日

§1 重要提示

基金办理人的董事会及董事保证本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的真实性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

基金保管人中国建设银行股份有限公司依据本基金合同约好，于2018年7月17日复核了本陈说中的财政方针、净值体现和出资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不保证基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2018年4月1日起至6月30日止。

§2 基金产品概略

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§3 首要财政方针和基金净值体现

3.1 首要财政方针

单位：人民币元

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注：（1）本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入（不含公允价值变化收益）扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值变化收益；

（2）所述基金成绩方针不包括持有人认购或买卖基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值体现

3.2.1 本陈说期基金比例净值增加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

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3.2.2自基金合同收效以来基金累计净值增加率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

国泰金鑫股票型证券出资基金

累计净值增加率与成绩比较基准收益率前史走势比照图

(2014年9月15日至2018年6月30日)

注：本基金的合同收效日为2014年9月15日。本基金在6个月建仓期结束时，各项财物装备比例契合合同约好。

§4 办理人陈说

4.1 基金司理(或基金司理小组)简介

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注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决议收效之日，首任基金司理，任职日期为基金合同收效日。

2、证券从业的意义遵照职业协会《证券业从业人员资历办理办法》的相关规则。

4.2 办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金办理人严厉遵守《证券法》、《证券出资基金法》、《基金办理公司公正买卖准则辅导定见》等有关法律法规的规则，严厉遵守基金合同和招募阐明书约好，本着诚实信用、勤勉尽责、最大极限维护出资人合法权益等准则办理和运用基金财物，在操控危险的基础上为持有人寻求最大利益。本陈说期内，本基金运作合法合规，未产生危害基金比例持有人利益的行为，未产生内情买卖、操作商场和不妥相关买卖及其他违规行为，信息发表及时、精确、完好，本基金与本基金办理人所办理的其他基金财物、出资组合与公司财物之间严厉分隔、公正对待，基金办理小组坚持独立运作，并经过科学决策、标准运作、精心办理和健全内控系统，有用保证出资人的合法权益。

4.3 公正买卖专项阐明

4.3.1 公正买卖准则的履行状况

本陈说期内，本基金办理人严厉遵守《证券出资基金办理公司公正买卖准则辅导定见》的相关规则，经过严厉的内部危险操控准则和流程，对各环节的出资危险和办理危险进行有用操控，严厉操控不同出资组合之间的同日反向买卖，严厉制止或许导致不公正买卖和利益输送的同日反向买卖，保证公正对待所办理的一切基金和出资组合，实在防备利益输送行为。

4.3.2 反常买卖行为的专项阐明

本陈说期内，本基金与本基金办理人所办理的其他出资组合未产生大额同日反向买卖。本陈说期内，未发现本基金有或许导致不公正买卖和利益输送的反常买卖。

4.4 陈说期内基金的出资战略和成绩体现阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

2018年二季度沪深300指数跌落9.94%，创业板指数跌落15.46%。受中美买卖战和国内信用危险迸发的影响，商场呈现了较大起伏的回调，危险偏好进一步下行，成绩增加确定性强、现金流充分的消费品公司持续遭到资金的喜爱。从本基金二季度的操作来看，减持了受光伏新政影响的光伏职业个股，加仓了成绩增加实现性强而且估值有吸引力的生长股。

4.4.2陈说期内基金的成绩体现

本基金在2018年第二季度的净值增加率为-16.95%，同期成绩比较基准收益率为-8.78%。

4.5办理人对宏观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

展望三季度，受社融表外融资增速下滑较快、实体经济融本钱钱较高级要素影响，宏观经济需求侧仍存在下行压力。一起受中美买卖冲突影响，外需和出口面对较大不确定性。所以，组合操作上，咱们躲避强周期和出口依靠型职业，在获益于制造业晋级和消费晋级的领域中寻觅出资时机。持续持有成绩保持较高增速的优质生长股并择机增持，并活泼发掘新标的。看好契合经济转型方向的子职业，例如电子、新能源轿车。看好获益于消费晋级的消费品职业，例如轻工、家电、医药、食品饮料。在寻求收益的一起，更重视危险评价和危险操控，为持有人发明稳健杰出的中长期成绩报答将是咱们不变的方针。

4.6陈说期内基金持有人数或基金财物净值预警阐明

无。

§5 出资组合陈说

5.1 陈说期末基金财物组合状况

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5.2 陈说期末按职业分类的股票出资组合

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5.3 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

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5.4 陈说期末按债券种类分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

5.5 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

5.6 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

5.7 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

5.8 陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

5.9 陈说期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明

5.9.1 陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金出资股指期货的出资方针

本基金本陈说期未出资股指期货。若本基金出资股指期货，本基金将依据危险办理的准则，以套期保值为首要目的，有挑选地出资于股指期货。套期保值将首要选用流动性好、买卖活泼的期货合约。

本基金在进行股指期货出资时，将经过对证券商场和期货商场运转趋势的研讨，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金办理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及危险特征，经过财物装备、种类挑选，慎重进行出资，以下降出资组合的全体危险。

法律法规关于基金出资股指期货的出资战略还有规则的，本基金将按法律法规的规则履行。

5.10陈说期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明

依据本基金基金合同，本基金不能出资于国债期货。

5.11 出资组合陈说附注

5.11.1本陈说期内基金出资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案查询或在陈说编制日前一年遭到揭露斥责、处分的状况。

5.11.2基金出资的前十名股票中，没有出资于超出基金合同规则备选股票库之外的状况。

5.11.3 其他财物构成

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5.11.4陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有可转化债券。

5.11.5陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

§6 开放式基金比例变化

单位：份

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§7 基金办理人运用固有资金出本钱基金状况

7.1 基金办理人持有本基金比例变化状况

本陈说期内本基金办理人未运用固有资金出本钱基金。到本陈说期末，本基金办理人未持有本基金。

7.2 基金办理人运用固有资金出本钱基金买卖明细

本陈说期内，本基金的基金办理人未运用固有资金出本钱基金。

§8 备检文件目录

8.1 备检文件目录

1、关于赞同建立金鑫证券出资基金的批复

2、金鑫证券出资基金合同

3、金鑫证券出资基金保管协议

4、金鑫证券出资基金基金比例持有人大会决议收效公告

5、经中国证监会存案的金鑫证券出资基金基金比例持有人大会决议文件

6、国泰金鑫股票型证券出资基金基金合同

7、国泰金鑫股票型证券出资基金保管协议

8、国泰金鑫股票型证券出资基金招募阐明书

9、陈说期内发表的各项公告

10、法律法规要求备检的其他文件

8.2 寄存地址

本基金办理人国泰基金办理有限公司工作地址——上海市虹口区公正路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。

本基金保管人中国建设银行股份有限公司工作地址——北京市西城区闹市口大街1号院1号楼。

8.3 查阅方法

可咨询本基金办理人；部分备检文件可在本基金办理人公司网站上查阅。

客户服务中心电话：（021）31089000，-888-8688

客户投诉电话：（021）31089000

公司网址：gtfund

国泰基金办理有限公司

二〇一八年七月二十日