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证券代码：600053 证券简称：九鼎出资 编号：临2021-050

本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带职责。

昆吾九鼎出资控股股份有限公司（以下简称“九鼎出资”）依据上海证券买卖一切关规则，于2021年11月5日下午14:00-15:00，经过上海证券买卖所“上证e互动”网络渠道的“上证e访谈” （sns.sseinfo）举行了2021年第三季度成绩阐明会，现将活动状况公告如下：

一、成绩阐明会举行状况

公司于2021年10月29日在《上海证券报》、《我国证券报》和上海证券买卖所网站（sse）上发表了《九鼎出资2021年三季度陈述》，公司于2021年10月30日在《上海证券报》、《我国证券报》和上海证券买卖所网站（sse）上发表了《九鼎出资关于举行2021年第三季度成绩阐明会的公告》（临2021-049）。

2021年11月5日下午14:00-15:00，公司总司理兼副董事长康青山先生、董事会秘书兼财务总监易凌杰先生一起到会了2021年第三季度成绩阐明会，针对运营状况、公司办理及未来展开战略与出资者进行互动沟通和沟通，在信息发表答应的范围内就出资者遍及重视的问题进行了答复。

二、沟通的首要问题及公司回复状况

公司经过邮件、电话等通讯方法，收到出资者比较重视的问题，并结合阐明会出资者的发问，收拾沟通的问题及回复如下：

1、 出资者问题（向易凌杰发问）：公司现在私募在管项目还剩多少？IPO在会项目有几个？展开怎么？未来还有多少项目预备IPO？

答：到2021年9月30日，公司没有彻底退出的项目数量为153个，剩下出本钱金118.02亿元。2021年至今，公司已有2个项目IPO顺畅过会待发行，现在在会申报上市项目数量为8个。估量未来1年内还可申报IPO的项目数量约10个，公司将继续全力帮忙并推进拟IPO项意图各项申报作业。

2、 出资者问题（向康青山发问）：康总好，本年九鼎还没项目投出，请问三季度四季度是否会投出项目

答 ：本年来，公司加大了项目开发的力度，现在正活泼推进各项意图评定、商洽等作业，不少项目现已到了投决阶段，公司将继续加快各项目出资进程。感谢您的重视。

3、 出资者问题（向康青山发问）：请问公司所投新三板公司盈余状况及转板状况

答 ：截止现在，公司办理的基金已投企业在新三板挂牌的累计达 56 家，没有彻底退出的新三板挂牌企业数量为24家。现在，公司所投项目中已有10余家方案推进北交所上市事宜。

4、 出资者问题（向易凌杰发问）：易总好，本年九鼎募资较低，请问四季度一季度募资能否有所突破，网上的四川绵阳政府基金是否算作九鼎出资规划

答 ：近期公司基金征集作业有序展开，绵阳基金现在还在协作推进进程傍边。感谢您的重视。

5、 出资者问题（向康青山发问）：近年来美元基金出资比较活泼，请问贵司有美元基金吗？能否介绍下成绩状况。

答 ：公司现在在管两支美元基金，两期基金出资人首要为世界闻名安排出资人，其间包含欧美养老基金、保险公司、母基金与宗族基金等。现在，美元一期基金所投项目大多已完结退出，美元二期基金也已进入退出期，运转状况杰出。

公司拟于近期发动第三支美元基金（即美元三期）的征集作业，基金将继续聚集我国商场企业的生长性出资时机。

6、 出资者问题（向康青山发问）：请问九鼎的私募事务在内部是怎么办理和运作的？出资决议方案机制是怎样的？

答：公司私募股权出资办理事务首要由全资子公司昆吾九鼎出资办理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）及其部属公司运营，私募事务板块的安排结构图如下：

昆吾九鼎内部运营办理的最高决议方案安排为办理委员会，内部施行合伙人办理机制，各合伙人分担PE事务募投管退的不同事务环节。关于经昆吾九鼎投决经过的项目，公司董事会下设的“PE事务出资决议方案委员会”将再进行一次投决复核，使用各委员在PE事务范畴的丰盛经历对拟投项目进一步把关，并将相关定见反馈给昆吾九鼎出资决议方案委员会。

昆吾九鼎现任办理委员会由5名办理合伙人组成，5位合伙人均长时间从事私募股权出资或相关职业，大都成员在公司任职逾越10年，有着丰盛的出资经历及深沉的职业资源，合伙人及其任职状况如下：

7、 出资者问题（向易凌杰发问）：作为一家股权出资公司，公司的出资理念和出资战略是什么？

答 ：公司的出资理念是寻求较低危险下的较高报答，因而咱们在出资战略上会挑选收入和赢利具有必定规划的企业作为拟出资标的，而屏蔽那些运营状况不确定未本质盈余的公司。收入和赢利具有必定规划的企业，他们的商业模式、公司办理、安排才能、竞赛优势现已被过往验证，抗危险才能较强；在严酷的商业竞赛中，大部分优异企业生长，源于其已被商场验证了的竞赛优势。

8、 出资者问题（向康青山发问）：公司首要出资哪些职业和企业？怎么挑选出资标的？

答 ：公司专心于企业的生长性出资，以我国境内科技制作、新消费、生命健康等范畴内的优质企业为首要出资方针，陪同和帮忙所出资企业从优异到杰出。出资方法上以参股出资为主、帮忙并购为辅。

咱们会优选增速更快的细分职业，在细分职业中优选具有竞赛优势的龙头企业。这些标的一方面源于职业的天然添加，一方面因其企业家团队、品牌、本钱等竞赛优势，通常将取得逾越职业平均水平的添加。此外，我国有很多的中小企业，而大部分职业的会集度较低，未来大部分职业的首要的商场份额会向龙头大企业会集，具有竞赛优势的龙头公司更有时机快速生长。

9、 出资者问题（向康青山发问）：能再阐明一下公司的项目开发战略吗？公司怎么保证能够获取足够多的高质量项目？

答 ：公司项目开发的方针是全掩盖地跟进一切具有出资价值项目，详细则采纳“按图索骥+属地开发”的战略。公司出资团队一向坚持按职业设置部分，每个出资司理深耕1-2个细分职业，长时间继续进行深度职业研讨和职业资源堆集，构成拟投细分职业以及细分职业标的的“地图”。

当地团队依据项目“地图”在属地进行精准开发，并供给按图索骥外的项目弥补，对出资的有价值但暂无出资时机的项目也坚持继续盯梢。公司与相关职业协会、各地经济服务及主管部分、金融安排、中介安排等均建立了长时间安稳的信赖与协作关系，作为公司项目来历的有利弥补。

10、 出资者问题（向康青山发问）：公司在投后办理方面有什么新的行动吗？

答 ：本年来，公司对投后办理作业进行了晋级，拟定了投后办理方针系统，中心是赋能，重点是保证已投企业拟定并实行不同阶段的正确展开战略和融资战略、企业上市前全力帮忙被投企业成绩添加到达上市体量、企业上市后帮忙施行使用本钱商场加快健康展开等方针。一起，投后办理系统也将一向致力于推进被出资企业价值添加，帮忙被投企业做大做强，终究为客户带来丰盛的收益。

11、 出资者问题（向易凌杰发问）：现在北交所行将开市，面临这个新形势，公司有没有什么新的方案？

答 ：北京证券买卖所坚持服务创新式中小企业的商场定位，有助于创新式的“专精特新”中小企业对接本钱商场取得展开，对公司出资和退出事务将发生活泼影响。现在，公司也在活泼推进契合北交所定位的企业考虑经过北交所对接本钱商场。

12、 出资者问题（向康青山发问）：请问公司地产事务最新开发状况怎么？

答 ：公司现在房地产事务首要是推进“紫金城”项目剩下地块的开发出售。其间住所一期1号楼已于本年三季度开工，可售面积约1.37万平方米，估量将于2022年预售，2024年头竣工交给。此外，公司还在加快推进住所五期项意图前期规划作业，力求赶快开工建造。

13、 出资者问题（向康青山发问）：你好，近期东方财富股吧有人屡次发帖传达九鼎集团董事长吴刚，九鼎出资董事吴刚，已被采纳刑事强制措施，状况是否事实？是否影响公司正常运作？股价动摇是否正常？

答 ：关于您问题中所述“九鼎集团董事长吴刚，九鼎出资董事吴刚，已被采纳刑事强制措施”纯属流言，并不事实。现将有关事项扼要阐明如下：

2021年9月，公司董事吴刚因涉嫌违背基金相关法律法规而被我国证监会立案查询，而非刑事立案查询。据开始了解，本次查询触及某支公募基金相关运作事宜，系对吴刚先生个人的查询，不触及公司私募股权出资办理事务，对公司的日常运营没有严重影响，公司及子公司各项事务均正常展开。

关于公司股票买卖价格的动摇，经公司自查，公司现在出产运营活动一切正常，公司不存在其他应发表而未发表的严重信息，现在也未发现或许对公司股票买卖价格发生较大影响的需弄清或回应的媒体报道或商场风闻。

14、 出资者问题（向康青山发问）：您好！请问贵公司在2018年是否进行了社会捐献？详细数额是多少？这些捐献信息是否在公司的CSR陈述中揭露？假如并未发表，请问原因是什么？谢谢！

答 ：公司自成立以来，在多方面活泼实行社会职责，首要包含：遵循尽责准则，公司活泼响应并签署联合国《尽责出资准则（PRI）》,在出资进程中重视环境保护、社会职责及公司办理等问题；支撑金融教育，继续捐献教育基金会、大学等教育安排，支撑学术研讨；参加社会公益，捐建期望小学、驰援灾后重建；建立公益基金，致力于对社会民生和科技进步的推进和促进等。

详细到2018年，为实在实行上市公司社会职责、支撑教育公益事业展开，一起也为进一步提高公司的品牌形象、促进人才沟通，公司经过全资子公司昆吾九鼎向北京市鸿儒金融教育基金会捐献500万元人民币，并于2018年12月10日一次性付款。该捐献产业指定用于支撑清华大学五道口金融学院人才引进与展开作业，专项建立“九鼎金融人才展开基金”奖项。此次捐献促进了我国金融变革、创新和展开。上述信息已在公司2018年度社会职责陈述中予以发表（详见公司于2019年4月27日发表的《九鼎出资2018年度社会职责陈述》）。

15、 出资者问题（向易凌杰发问）：公司股价多年没有起色，广阔股民处非常焦虑，公司有没有安稳股价、提振决心的行动？

答 ：作为一家继续运营、安身久远展开的公司，公司将继续完善并优化出资战略，强化募投管退各个环节的事务才能，不断提高股权出资办理事务的竞赛力，继续添加基金办理规划，为出资人及股东发明优异报答，提高公司内涵价值。

受各种要素影响，近年来公司在管基金出资标的的退出和增量事务展开不及预期，二级商场的股价也遭到涉及。但公司深信股价终究会靠近公司的内涵价值，公司办理层也一向为继续提高公司的内涵价值而尽力。公司首要运营私募股权出资办理及房地产开发事务，一起还持有九泰基金26%的股份，公司的内涵价值也由这三部分的价值加总组成。公司各事务板块的运营数据继续均有发表，感兴趣的出资者能够依据本身的出资偏好、商场环境等要素去估量和判别公司的内涵价值。

16、 出资者问题（向康青山发问）：公司近年来成绩继续下滑，股价跌跌不休，大股东能否注入优质财物以提高上市公司质量？

答：公司暂无财物注入的方案。公司将把您的主张传达大股东参阅，感谢您的重视！

17、 出资者问题（向康青山发问）：请问公司是否有出售神州证券股份的方案？

答 ：公司不持有神州证券股份。

18、 出资者问题（向康青山发问）：现在大股东旗下的神州证券运营状况怎么了？湘财证券都借道哈高科上市了，大股东不能够把神州证券注入到上市公司里吗？

答：公司直接控股股东九鼎集团直接及直接算计持有神州证券股份有限公司（以下简称“神州证券”）近90%的股份。据神州证券官网材料显现：“神州证券总部设有生意事务、出资银行、财物办理、固定收益、买卖等事务模块和部分，构建了具有竞赛力的全事务链系统。神州证券在除西藏外的全国各省会城市、方案单列市开设了42家分支安排，搭建起辐射全国的事务开发系统和营销服务系统。此外，神州证券旗下设有神州期货、九证本钱两家全资子公司，致力于为客户供给专业化的归纳金融解决方案。秉承合规守信、客户至上、开拓进取、强力实行、简略坦白的中心价值观，神州证券以服务实体经济为导向，以满意客户需求为中心，打造具有共同竞赛力的证券公司。” 2020年神州证券在全国证券公司分类评级为BBB。

此外，经查阅神州证券发表的历年年报及九鼎集团定时陈述中发表的神州证券财务数据，2020年神州证券完成运营总收入6.31亿元，净赢利1.32亿元；2021年1-6月，神州证券完成运营总收入3.79亿元，净赢利1.46亿元；截止2021年6月末，神州证券总财物66.68亿元，净财物38.18亿元。

公司现在致力于运营好现有事务，继续提高公司的内涵价值，以报答公司股东。您提出的将证券公司注入本上市公司的主张，咱们将及时传达控股股东，供其决议方案研讨参阅。感谢您的支撑和重视！

19、 出资者问题（向康青山发问）：公司控股股东现在持股份额过高，公司有无引进战略出资者的方案？主张公司引进国资作为战略出资者，有利于未来的久远展开。

答：公司直接控股股东中江集团持有公司72.37%的股份，直接控股股东九鼎集团直接持有公司算计73.53%的股份，在很多A股上市公司中大股东控股份额比较高。

适宜的战略股东的引进的确有利于丰盛公司资源，战略出资者的规范首要在于是否能给上市公司带来资源及增量事务，是否能与上市公司优势互补、发生战略协同效应，是否有助于提高上市公司质量及继续运营才能。咱们将及时把您的主张转控股股东，供控股股东决议方案参阅，假如有任何本质展开，将依照规则及时进行信息发表。

关于本次成绩阐明会的详细状况请阅读上海证券买卖所“上证e互动”网络渠道的“上证e访谈”(sns.sseinfo)。公司在此向出资者表明诚心的感谢！

特此公告。

昆吾九鼎出资控股股份有限公司

董 事 会

2021年11月6日