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证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-049

本公司及董事会整体成员保证信息发表的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

??国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“公司”）于近来收到联合国支撑的负责任出资准则建议安排的告诉，公司已正式参与该建议安排，以出资管理人身份签署“负责任出资准则”（简称“PRI”）。

负责任出资准则建议安排，是由时任联合国秘书长科菲·安南于2006年建议树立，是一项与联合国环境规划署金融建议和联合国全球契约协作展开的出资者建议安排，作为全球ESG（Environment,Social and Governance，环境、社会和管理）出资理念的首要倡导者，负责任出资准则建议安排旨在推进出资安排在出资决策中归入ESG要素，一起协助其提高ESG出资才能，该建议安排致力于开展更可继续的全球金融体系。

未来，国元证券将活跃推进ESG出资理念融入公司运营各环节，饯别“PRI”六大负责任出资准则，以期更好地防备和减缓出资危险、掌握出资机会，为树立一个愈加可继续开展的全球金融体系作出贡献。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2021年10月21日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-048

国元证券股份有限公司关于举行2021年第一次暂时股东大会的提示性公告

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2021 年10月8日在《我国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（cninfo）上发表了《国元证券股份有限公司关于举行2021年第一次暂时股东大会的告诉》。为保证公司股东充沛了解本次股东大会有关信息，现将会议有关事项再次提示公告如下：

一、举行会议的基本情况

1.股东大会届次：2021年第一次暂时股东大会。

2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第九届董事会第十四次会议已审议经过关于举行本次会议的方案。

3.会议举行的合法、合规性：本次会议的举行契合有关法令、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所事务规矩和《公司章程》等规矩。

4.会议举行的日期、时刻：

(1) 现场会议举行日期和时刻：2021年10月26日（星期二）14：30时。

(2) 网络投票时刻：网络投票体系包含深圳证券买卖所买卖体系和互联网投票体系（网址：wltpinfo）。经过深圳证券买卖所体系进行网络投票的时刻为2021年10月26日（星期二）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；经过深圳证券买卖所互联网投票体系进行网络投票的时刻为2021年10月26日（星期二）上午9:15 至下午15：00 期间的恣意时刻。

5.会议举行方法：本次股东大会采纳现场表决与网络投票相结合的方法举行。

6.会议的股权挂号日：2021年10月20日。

7.会议到会目标：

(1) 在股权挂号日持有公司股份的股东或其署理人

于股权挂号日2021年10月20日下午收市时在我国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司挂号在册的本公司整体股东均有权到会股东大会，并能够以书面形式托付署理人到会会议和参与表决，该股东署理人不必是本公司股东。

(2) 本公司董事、监事和高档管理人员。

(3) 本公司延聘的律师。

(4) 依据相关法规应当到会股东大会的其别人员。

8.会议地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

二、 会议审议事项

1.审议《公司2021-2023年股东报答规划》

2.审议《公司2021年中期利润分配预案》

3.审议《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的方案》

4.审议《关于拟定<国元证券股份有限公司董事、监事和高档管理人员履职查核与薪酬管理制度>的方案》

5.审议《关于为公司和董事、监事、高档管理人员购买责任险的方案》

6.审议《关于推举公司独立董事的方案》

7.审议《关于推举公司非独立董事的方案》

7.01推举刘超先生为公司非独立董事

7.02推举邵德慧女士为公司非独立董事

方案1、3归于特别抉择方案，应当由到会股东大会的股东（包含股东署理人）所持表决权的2/3以上经过；方案2、4、5归于一般抉择方案，应当由到会股东大会的股东（包含股东署理人）所持表决权的1/2以上经过；方案6为董事会独立董事推举事项，本次只补充1名独立董事，没有其他提名人，不需选用累积投票制投票，故本方案是一般方案；方案7采纳累积投票制，应选非独立董事2名，股东所具有的推举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东能够将所具有的推举票数以应选人数为限在提名人中恣意分配（能够投出零票），但总数不得超越其具有的推举票数。

鲁炜先生独立董事提名人的任职资历和独立性需求经深圳证券买卖所存案审阅无异议，股东大会方可进行表决。

公司将对中小出资者表决独自计票，独自计票成果将在股东大会抉择公告中 揭露发表。

本次股东大会方案1、2、3、4、5、7.01由公司第九届董事会第十四次会议提交，方案6、7.02由公司第九届董事会第十五次会议提交。方案1至5、方案7.01详细内容请查阅公司于2021年8月24日在巨潮资讯（cninfo）发表的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十四次会议抉择公告》《国元证券股份有限公司第九届监事会第九次会议抉择公告》及同日发表的其他相关公告；方案6、方案7.02详细内容请查阅公司于2021年10月8日在巨潮资讯网（cninfo）发表的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十五次会议抉择公告》。

三、 提案编码

本次股东大会提案编码表：

四、 会议挂号等事项

1.挂号方法：现场、信函或传真挂号

3.挂号地址：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室

4.受托行使表决权人挂号和表决时需提交的文件：

(1) 自然人股东：自己有用身份证件、股票账户卡；

(2) 代表自然人股东到会本次会议的署理人：署理人自己有用身份证件、自然人股东身份证件复印件、署理投票授权托付书及托付人股票账户卡；

(3) 代表法人股东到会本次会议的法定代表人：自己有用身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

(4) 法定代表人以外代表法人股东到会本次会议的署理人：署理人有用身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的署理投票授权托付书（加盖公章）、股票账户卡。

股东能够信函或传真方法挂号，其间,以传真方法进行挂号的股东，请在参会时带着署理投票授权托付书等原件，转交会务人员。

署理投票授权托付书由托付人授权别人签署的，授权签署的署理投票授权托付书或许其他授权文件应当经过公证。

署理投票授权托付书请见本告诉附件2。

5.联系方法

地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券

邮编：230022

联系人：耿勐翾、朱睿达

联系电话：0551-68167077、62201743

传真号码：0551-62207322

电子信箱：dshbgs@gyzq

6.会议费用：本次现场会议估计半响，请到会会议的股东或股东署理人准时参与；到会会议的股东或股东署理人食宿、交通费用自理。

五、参与网络投票的详细操作流程

在本次股东大会上，股东能够经过深交所买卖体系和互联网投票体系（网址为wltpinfo）参与投票，网络投票的详细操作流程详见本告诉附件1。

六、备检文件

1.公司第九届董事会第十四次会议抉择；

2.公司第九届董事会第十五次会议抉择；

3.公司第九届监事会第九次会议抉择；

4.深交所要求的其他文件。

附件：1.参与网络投票的详细操作流程

2.授权托付书

附件1：

参与网络投票的详细操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。

2.方案设置及填写表决定见

（1）方案设置

本次股东大会需求表决的方案事项的提案编码如下表：

（2）填写推举票数

关于非累积投票提案，填写表决定见：赞同、对立、抛弃。

关于累积投票提案，填写投给某提名人的推举票数。股东应当以其所具有的每个提案组的推举票数为限进行投票，股东所投推举票数超越其具有推举票数的，或许在差额推举中投票超越应选人数的，其对该项提案组所投的推举票均视为无效投票。假如不赞同某提名人，能够对该提名人投0票。

累积投票制下投给提名人的推举票数填写一览表

各方案股东具有的推举票数举例如下

①推举非独立董事（选用等额推举，应选人数为2位）

股东所具有的推举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东能够将所具有的推举票数在2位独立董事提名人中恣意分配，但投票总数不得超越其具有的推举票数。

3.股东对总方案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他一切提案表达相同定见。

股东对总方案与详细提案重复投票时，以第一次有用投票为准。如股东先对详细提案投票表决，再对总方案投票表决，则以已投票表决的详细提案的表决定见为准，其他未表决的提案以总方案的表决定见为准；如先对总方案投票表决，再对详细提案投票表决，则以总方案的表决定见为准。

二、经过深交所买卖体系投票的程序

1.投票时刻：2021年10月26日的买卖时刻，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股东能够登录证券公司买卖客户端经过买卖体系投票。

三、经过深交所互联网投票体系投票的程序

1.互联网投票体系开端投票的时刻为2021年10月26日（星期二）上午9:15，完毕时刻为同日下午15：00。

2.股东经过互联网投票体系进行网络投票，需按照《深圳证券买卖所出资者网络服务身份认证事务指引（2016年修订）》的规矩处理身份认证，获得“深交所数字证书”或“深交所出资者服务暗码”。详细的身份认证流程可登录互联网投票体系wltpinfo规矩指引栏目查阅。

3.股东依据获取的服务暗码或数字证书，可登录wltpinfo在规矩时刻内经过深交所互联网投票体系进行投票。

附件2：

授权托付书

兹托付 先生(女士)代表自己(或本单位)到会国元证券股份有限公司2021年第一次暂时股东大会，并代表自己(或本单位)按照以下指示对下列方案投票。

注：1.本次非累积投票填在表决定见相应栏填写，“赞同”划“√”，“对立”划“×”，“抛弃”划“O”。

2.本次非独立董事的推举选用累积投票方法表决，股东具有的表决票数为其于股权挂号日持有的公司股份数乘于应推举的非独立董事人数（2名）；在每一项表决票数额度范围内，股东可自主分配赞同票数，能够将其具有的悉数表决票数会集投给某一位提名人，也能够将其具有的表决票数自主分配给两位或两位以上的提名人；如股东所投出的表决票总数等于或许小于其累积可运用表决票数，则投票有用，实践投出表决票总数与累积可运用表决票数间的差额部分视为抛弃；如股东所投出的表决票总数超越其累积可运用表决票数的，股东对该事项的投票无效。

托付人称号：

托付人持股数量：

受托人名字：

受托人身份证号码：

授权托付书签发日期：

授权托付书有用期限：