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来历：我国经济网

我国经济网北京10月28日讯证监会上海监管局网站日前发布的行政处分决议书（沪〔2021〕11号）显现，经查明，当事人郁某存在以下违法现实：

郁某强为郁某的父亲，“郁某强”国联证券账户于2001年7月18日开立于国联证券上海邯郸路证券营业部。冷某惠为郁某母亲，“冷某惠”国联证券账户于2000年2月14日开立于国联证券上海邯郸路证券营业部。

郁某于2016年6月22日至2018年4月4日操控运用“郁某强”账户，于2011年11月3日至2018年4月4日操控运用“冷某惠”账户，首要运用郁某的手机托付下单进行股票交易。郁某运用上述两账户生意股票累计成交金额为2494.04万元，盈余54.72万元。

证监会以为，郁某作为证券从业人员，操控并运用其爸爸妈妈账户生意股票的行为，违反了2014年《证券法》第四十三条第一款关于制止从业人员借别人名义持有、生意股票的规则，构成了2014年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据郁某违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2014年《证券法》第一百九十九条的规则，上海监管局决议对郁某没收违法所得54.72万元，并处以10万元罚款，合计罚没64.72万元。

官网显现，德邦证券股份有限公司成立于2003年5月，2015年完结股份制改造，是一家具有证券职业全车牌的综合性金融企业集团，事务范围包括证券、期货、公募基金、特殊出资、私募基金等诸多方面。德邦证券尽力打造以“大资管+新经济”双轮驱动的精品投行，致力于“成为全球抢先的科技投行”。

2014年《证券法》第四十三条规则：证券交易所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督办理组织的工作人员以及法令、行政法规制止参加股票交易的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，有必要依法转让。

2014年《证券法》第一百九十九条规则：法令、行政法规规则制止参加股票交易的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票的，责令依法处理不合法持有的股票，没收违法所得，并处以生意股票等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

以下为原文：

我国证券监督办理委员会上海监管局行政处分决议书

沪〔2021〕11号

当事人：郁某，男，1975年1月出世，住址：上海市虹口区。

根据2014年批改的《中华人民共和国证券法》（以下简称2014年《证券法》）的有关规则，本局对郁某违法生意股票的行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明，郁某存在以下违法现实：

2011年10月17日，郁某与德邦证券有限责任公司（以下简称德邦证券）签定劳动合同。2011年10月至2018年6月期间，郁某先后上任于德邦证券生意事务办理总部及上海南京西路、福山路证券营业部，为证券从业人员。

郁某于2016年6月22日至2018年4月4日操控运用“郁某强”账户，于2011年11月3日至2018年4月4日操控运用“冷某惠”账户，首要运用郁某的手机托付下单进行股票交易。郁某运用上述两账户生意股票累计成交金额为24,940,404.35元，盈余547,210元。

上述违法现实，有相关劳动合同、相关证券账户材料、银行账户材料、询问笔录及相关状况阐明等根据证明，足以认定。

郁某作为证券从业人员，操控并运用“郁某强”“冷某惠”账户生意股票的行为，违反了2014年《证券法》第四十三条第一款关于制止从业人员借别人名义持有、生意股票的规则，构成了2014年《证券法》第一百九十九条所述“法令、行政法规规则制止参加股票交易的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的违法行为。

根据郁某违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2014年《证券法》第一百九十九条的规则，本局决议：对郁某没收违法所得547,210元，并处以10万元罚款。

上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交我国证券监督办理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券监督办理委员会行政处分委员会办公室和本局存案（传真：021-50121037）。到期不交纳罚款的，本局能够每日按罚款数额的百分之三加处分款。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。

我国证券监督办理委员会上海监管局

2021年10月19日