证券法律法规(证券法律法规考试题及答案)

本文就带大家了解一下“ 证券法 律相关知识有哪些？”问题的具体内容 证券法律相关知识有哪些？ 1证券发行是否有条件限制？ 答证券发行的核准或审批发行，必须符合法律行政法规规定，经监管部门核准，未经注册或。

上述3种业务许可都是投资咨询业务所必须的，其中证券期货投资咨询业务许可是最基本的，必须先获得该许可后，才能申请其他的业务许可中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，依照法律法规和国务院授权，统一监督管理全国证券。

着公司法证券法的颁布实施，我国证券市场初步形成了以证券法为核心，包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系这一体系以证券法公司法为核心，以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性。

证券从业资格证，这是入门级的考试考试内容为两本书，金融市场基础知识证券市场基本法律法规。

1美国证券法体系该体系是美国交易管理制度的一种体现，并且尤其注重公开透明原则美国证券法律法规在 1933 年的时候，就已经出现了证券法，在之后的两年里，又相继出现了证券交易法以及公共事业控股公司法这。

政府债券证券投资基金份额的上市交易，适用本法其他法律行政法规有特别规定的，适用其规定证券衍生品种发行交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定第三条 证券的发行交易活动，必须实行公开公平公正的原则。

答案D 证券法对证券公司的证券经纪业务做出了原则性规定，证券公司监督管理条例对证券经纪业务做出了一般规定上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策实施监督管理的重要法律依据。

一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次降低第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规第三个。