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一：金融商场，财物商场与资金办理

二、监事和监事会

1.监督、查看公司的财务状况;

2.监督公司董事、总经理履行公司职务时是否存在违背相关法令或公司章程的行为，是否存在危害公司利益的行为。

三、办理层和督察长准则

1.基金公司总经理对董事会担任，应恪守的准则:杰出的工作操行、保护公司独立性和完整性、完善内控准则和流程、公正对待股东和客户

2.督察长的责任

①组织拟证基金公司合规办理的根本准则和其他合规办理准则，并督导公司各部门及其部属组织施行。

②对公司内部规章准则、严重决议计划、新产品和新事务计划进行合规查看，并出具书面的合规查看定见。.

③对基金公司及其工作人员运营办理和执业行为的合规性进行监督查看。

④向董事会、总经理等陈述基金公司合法合规状况和合规办理工作的展开状况。.

⑤有权参与或列席公司董事会会议、运营决议计划会议，有权查阅、仿制公司相关文件、档案，有权要求相关职工对相关事项做出阐明

四，沪港通与深港通沪港通：

2014年4月10日开端试点沪股通香港投资者托付香港经纪商，经由香港联合买卖所建立的证券买卖服务公司，向上交所进行申报，生意规则规模内的上交所上市的股票完成香港工作投资人的内地财物装备港股通内地投资者生意规则规模内香港联合买卖所上市的股票规模：恒生归纳大型股指成分股、恒生归纳中型股指成分股、一起在上交所和港交所上市的A＋H股公司股票深港通：2016年8月16日开端试点分为深股通和港股通，准则组织参照沪港通港股通的规模新增：恒生归纳小型股指成分股（选取≥50亿港元股票）、一起在深交所和港交所上市的A＋H股公司股票含义影响人民币财物需求，加大人民币交投量沪港通和深港通双向买卖均以人民币结算推进人民币跨境本钱活动、构建杰出的人民币回流机制、完善国内本钱商场

五:考点

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