[成都国金证券]证券从业能炒股吗(证券从业可以炒股吗)

在券业，从业人员违规炒股是被明令制止的。不管是2005年的《证券法》，仍是本年3月1日实施的新《证券法》，对证券从业人员生意股票都有严厉的制止规则，其间，新《证券法》明确指出，证券从业人员违规生意股票将被没收违法所得，并处以生意证券等值以下罚款。

可是，虽然千叮万嘱，虽然监管继续使出雷霆手法，总有人存在侥幸心理。证券从业人员违规炒股或代客理财屡禁不止。

进入8月，只是8个工作日里，就现已产生三起证券从业人员违规炒股被罚事情，触及长江证券、东方证券等券商。比较“悲情”的是，这三起违规炒股事情都并未赚到钱，反而都呈现了亏本。

许诺年化收益不低于10％

长江证券经营部60后职工违规代客理财三年”颗粒无收”

北京证监局8月11日发布了一则处分，长江证券北京万柳东路经营部的一位60后职工兰江在2015年7月2日至2018年6月30日期间，与客户签订了4份《协作协议》，暗里承受其托付生意证券。在这份《协作协议》里，兰江也针对收益率与客户做了约好。

兰江以自有资金确保客户账户本金安全，并许诺年化收益不低于10％，每半年结算一次，超越10％的收益归兰江一切，收益缺乏10％的部分由兰江以自有资金补足。

不过，人算不如天算。在这三年的协议期间，兰江操作客户一般证券账户、诺言账户、股票期权账户进行证券生意，其间，诺言账户实践操作生意至2018年8月1日，成交金额算计7757.38万元。可是，这笔生意终究亏本，未实践获利。

不只没有赚到钱，兰江也收到了一份处分。

北京证监局以为，兰江的行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未通过其依法建立的经营场所暗里承受客户托付生意证券”的规则，决议对其给予正告，并处以10万元罚款。

“股灾”期间出手

这名券商公募基金营销司理“亏的明明白白”

这一同证券从业人员违规炒股案子仍是触及到长江证券。

2015年6月29日至2016年1月22日期间，何琳在长江证券任职公募基金营销司理。不过，和兰江相同，何琳没赚反亏，亏本金额为2.95万元。

从何琳炒股时刻段来看，其恰好是在当年“股灾”期间出手生意的。

2015年6月15日，上证指数从5170点高位忽然掉头向下，大跌103点，随后，商场一路乡间，从6月15日-8月26日，算计52个生意日，其间有21个生意日指数大幅跌落或暴降，有17次千股跌停，其间更有数次逾两千只个股跌停。

而在2015年6月29日至2015年11月27日的半年时刻里，何琳运用其自己和母亲账户违规生意股票，半年累计成交额167.85万元，终究以亏本出局。可谓“亏的明明白白”。

终究，深圳证监局责令责令何琳依法处理不合法持有的股票，并处以5万元罚款。

生意13只股票

券商经营部理财参谋违规炒股1年多亏本近9万元

8月1日，江苏证监局发布一则行政处分决议书。

2016年1月4日至2017年5月19日，潘金虎在东方证券姑苏西环路证券经营部（原姑苏临顿路证券经营部）担任理财参谋，在此期间，其操控运用林某莉证券账户生意天成控股、贵绳股份等13只股票，成交161笔，买入金额1470.98万元，卖出金额1608.03万元，生意金额3079.01万元。

不过，和上述2个案子相同，潘金虎在此次违规炒股中并未获利，反而亏本了8.54万元。

依据2005年《证券法》第一百九十九条的规则，江苏证监局决议对潘金虎处以3万元罚款。

年内罚没超700万元

表里齐下严抓证券从业违规炒股

在实践中，证券从业人员有意或无意踩到违规炒股或代客理财这条“红线”的人并不在少量，每年都会有多起该类案子的产生。

据证监会官网发表，2019年全年，证监会共下发136份行政处分书，较去年添加5份，其间，从业人员炒股案子9宗。而本年以来，8个多月的时刻里，也现已产生了多起证券从业人员违规炒股事例，触及到申万宏源、海通证券、东北证券、国信证券、国元证券、东方证券等多家组织，累计罚没金额超越700万元。

1月7日，证监会官网挂出的一则处分决议书显现，曾任东北证券合规办理部总司理、职工监事的綦韬因违法生意股票被证监会处分，算计罚没约140万元。

1月29日，香港证监会发表的一则处分公告显现，依据证监会查询，兴业金融证券有限公司客户主任萧猷华从2014年至2016年约23个月时刻内，在没有客户书面托付下替客户炒股，生意金额达16.2亿港元。香港证监会决议暂时撤消其车牌，撤消时刻为5个月。

2月24日，广东证监局发布了一同证券从业人员暗里承受客户托付生意证券及自己违规生意股票的违法案子。涉案主角胡剑峰曾在国信证券南海分公司先后担任投顾总监、出资总监、首席出资参谋等职务，而导致其被罚的行为首发在2008年，距今已长达12年。

3月27日，监管发表，时任申万宏源证券衢州县西街经营部副总司理罗蓓实践操控别人证券账户进行股票生意，终究被证监会没收违法所得并处以164.5万元的罚款，并“没一罚一”，算计罚没达329.01万元。

4月24日，依据江西证监局发表，海通证券上饶中山西路证券经营部职工张甜借别人名义持有和生意股票，并暗里代客理财，终究被江西证监局罚没207.57万元。

从上述事例也能发现，在违规炒股的证券从业人员傍边，也有一些具有必定职级的券业人，比方领下百万罚单的綦韬就曾任东北证券合规办理部总司理、胡剑峰曾在国信证券南海分公司先后担任投顾总监、出资总监等。

一边是证券从业人员违规炒股的屡禁不止，一边则是监管的雷霆手法。近年来，监管也加大了对证券从业人员违规生意股票的稽察力度。

有业内人士告知记者，不止是外部监管，券商内部近年来对违规炒股也抓的较为严厉，“一般券商对违规进行股票生意的自查频率都会比较高，究竟有些处分终究会影响到券商的品牌诺言乃至是评级”，该人士表明。

本文源自我国基金报