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我国经济网北京5月28日讯我国证监会网站5月26日发布深圳证监局关于对深圳前海国诚本钱处理有限公司（简称“国诚本钱”）采纳责令改正办法的决议以及深圳证监局关于对陈沛采纳出具警示函办法的决议。

经查，国诚本钱在私募基金产品征集与处理过程中，存在以下违规行为：

国诚本钱存在私募基金产品征集完成后未在中基协处理存案手续、向出资者许诺最低收益、未及时填写并定时更新处理人及其从业人员的有关信息等景象。

国诚本钱的上述行为违背了《私募出资基金监督处理暂行办法》（以下简称《私募处理办法》）第八条第一款、第十五条以及第二十五条第一款的相关规则。根据《私募处理办法》第三十三条的规则，深圳证监局决议对国诚本钱采纳责令改正的行政监管办法。

陈沛作为国诚本钱的法定代表人、实行董事兼总经理，对公司上述违规行为负有直接职责。根据《私募处理办法》第三十三条的规则，深圳证监局决议对陈沛采纳出具警示函的行政监管办法。

天眼查显现，深圳前海国诚本钱处理有限公司成立于2015年10月21日，注册本钱5280万人民币。陈沛为国诚本钱的法定代表人、实行董事兼总经理以及仅有股东。

相关规则：

《私募出资基金监督处理暂行办法》第八条：各类私募基金征集完毕，私募基金处理人应当根据基金业协会的规则，处理基金存案手续，报送以下基本信息：（一）首要出资方向及根据首要出资方向注明的基金类别；（二）基金合同、公司章程或许合伙协议。资金征集过程中向出资者供给基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业方法建立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（三）采纳托付处理方法的，应当报送托付处理协议。托付保管安排保管基金产业的，还应当报送保管协议；（四）基金业协会规则的其他信息。基金业协会应当在私募基金存案资料完备后的20个作业日内，经过网站公告私募基金名单及其基本状况的方法，为私募基金办结存案手续。

《私募出资基金监督处理暂行办法》第十五条：私募基金处理人、私募基金出售安排不得向出资者许诺投本钱金不受丢失或许许诺最低收益。

《私募出资基金监督处理暂行办法》第二十五条：私募基金处理人应当根据基金业协会的规则，及时填写并定时更新处理人及其从业人员的有关信息、所处理私募基金的出资运作状况和杠杆运用状况，确保所填写内容实在、精确、完好。发生严重事项的，应当在10个作业日内向基金业协会陈述。私募基金处理人应当于每个会计年度完毕后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务陈述和所处理私募基金年度出资运作基本状况。

《私募出资基金监督处理暂行办法》第三十三条：私募基金处理人、私募基金保管人、私募基金出售安排及其他私募服务安排及其从业人员违背法令、行政法规及本办法规则，我国证监会及其派出安排可以对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、揭露斥责等行政监管办法。

以下为原文：

深圳证监局关于对深圳前海国诚本钱处理有限公司采纳责令改正办法的决议

深圳前海国诚本钱处理有限公司：

经查，你公司在私募基金产品征集与处理过程中，存在私募基金产品征集完成后未在中基协处理存案手续、向出资者许诺最低收益、未及时填写并定时更新处理人及其从业人员的有关信息等景象。上述行为违背了《私募出资基金监督处理暂行办法》（以下简称《私募处理办法》）第八条第一款、第十五条以及第二十五条第一款的相关规则。根据《私募处理办法》第三十三条的规则，我局决议对你公司采纳责令改正的行政监管办法。

你公司应当在收到本监管办法决议后，当即展开整改标准作业，实在实行基金处理人职责，全面整理核对基金产业状况，自动与出资者做好交流解说，全力做好相关产品危险处置作业，根绝发生新的违法违规行为，并在整改完毕后及时向我局提交整改陈述。如你公司拒不合作监管，未按照上述要求进行整改或妥善处理相关危险，我局将进一步对你公司及相关职责人员采纳惩戒办法。

如对本行政监管办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向我国证监会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止实行。

深圳证监局

2020年5月26日

深圳证监局关于对陈沛采纳出具警示函办法的决议

陈沛：

经查，深圳前海国诚本钱处理有限公司（以下简称国诚本钱或公司）在私募基金产品征集与处理过程中，存在私募基金产品征集完成后未在中基协处理存案手续、向出资者许诺最低收益、未及时填写并定时更新处理人及其从业人员的有关信息等景象。上述行为违背了《私募出资基金监督处理暂行办法》（以下简称《私募处理办法》）第八条第一款、第十五条以及第二十五条第一款的相关规则。

你作为国诚本钱的法定代表人、实行董事兼总经理，对公司上述违规行为负有直接职责。根据《私募处理办法》第三十三条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。你应当在收到本监管办法决议后，当即安排公司展开整改标准作业，全面整理核对公司基金产业状况，自动与出资者做好交流解说，尽职实行好基金处理人的职责和职责，全力做好相关危险化解和处置作业，根绝发生新的违法违规行为。如你拒不合作监管，未按上述要求安排公司进行整改或妥善处理相关危险，我局将进一步对你采纳惩戒办法。

如对本行政监管办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向我国证监会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止实行。

深圳证监局

2020年5月26日