证监会出台上市公司国电电力600795独董管理办法 重点解决独董定位不清晰责权利不对等问题

针对独立董事定位不明晰、责权力不对等准则性问题，证监会根据国务院办公厅《关于上市公司独立董事准则改革定见》(以下简称《定见》)，在前期征求定见基础上，于近来出台《上市公司独立董事办理方法》(以下简称《方法》)。

《方法》将自2023年9月4日起实施。2022年1月5日发布的《上市公司独立董事规矩》(以下简称《规矩》)一起废止。

《方法》共6章48条，首要内容包含：总则、任职资历与任免、责任与履职方法、履职保证、监督办理和法令责任、附则。

优化多项准则

根据《方法》，独立董事，是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其首要股东、实践操控人不存在直接或许直接利害联系，或许其他或许影响其进行独立客观判别联系的董事。

从2001年证监会发布《关于上市公司树立独立董事准则的辅导定见》(以下简称《辅导定见》)出台，至日前发布《方法》，独立董事准则在我国落地执行，在走过20多年的进程后，日渐完善。2005年修订的公司法，初次在法令层面规矩上市公司应当设独立董事。2022年，证监会在法规整合作业中将《辅导定见》修订为《规矩》。

尽管独立董事准则已建，独立董事发挥的积极效果也毋庸置疑，但独立董事在实践上仍然摘不了不独立不懂事“花瓶董事”的帽子，定位不明晰、责权力不对等、监督手法不行、履职保证缺乏等准则性问题亟待解决，已不能满意资本市场高质量开展的内涵要求。

为优化上市公司独立董事准则，经党中央、国务院赞同，国务院办公厅于2023年4月印发《定见》，发动上市公司独立董事准则改革。

西北政法大学法学教授强力称，证监会正是根据《定见》的要求，出台《方法》，在独立董事任免、履职、保证及责任等方面作出许多立异的规矩，与之前的法令规矩比较，《方法》更体系、更规范、更有条理性，且有更强的实践性，更具操作性。

独立性有保证

上市公司应有必定数量的独立董事。独立董事占董事会成员的份额不得低于三分之一;上市公司应当在董事会中设置审计委员会、薪酬与查核委员会，两个委员会中独立董事应当过半数。

如此多的独立董事怎么任免?怎么保证独立董事的“独立”?北京观韬中茂律师事务所办理合伙人苏波说，《规矩》关于独立董事提名的规矩并没有约束中小股东提名，但从实践来看，中小股东因为所提名提名人中选概率、可获取的提名人资源等原因，对提名独立董事的参与度不高，绝大多数独立董事实践是由大股东提名，而在独立董事与大股东联系界定不行明晰的情况下，就产生了被质疑的“独立董事不独立”的问题。

《方法》在独立性规范中添加“不存在直接或许直接利害联系”，比《规矩》中要求独立董事与所受聘的上市公司及其首要股东不存在或许阻碍其进行独立客观判别联系的要求，更为清晰，一起，细化了不起担任独立董事的几种景象，比方：在上市公司控股股东、实践操控人的隶属企业任职的人员及其爱人、爸爸妈妈、子女不得担任独立董事。

在提名方法上，添加了投资者维护组织能够揭露恳求股东托付其代为行使提名独立董事的权力，保证了中小股东的提名权。

强力以为，《方法》细化了独立董事的选任流程。要求上市公司董事会设置提名委员会。提名委员会对被提名人任职资历进行检查，构成检查定见后公示，并提交证券买卖所进一步检查，检查后无贰言才干提交股东大会推举，并清晰要求实施累积投票制;买卖一切贰言的，则不能进行股东大会推举。

增设履职渠道

据证监会有关负责人介绍，《方法》清晰，独立董事实行参与董事会决议计划、对潜在严重利益冲突事项进行监督、对公司运营开展供给专业主张等三项责任。聚集决议计划责任，从董事会会议会前、会中、会后全环节，提出独立董事参与董事会会议的相关要求。

而且，独立董事享有的权力还包含：延聘中介组织，对上市公司详细事项进行审计、咨询或许核对;向董事会提议举行暂时股东大会;提议举行董事会会议等。

值得注意的是，《方法》清晰，上市公司应当定时或许不定时举行悉数由独立董事参与的专门会议(以下简称独立董事专门会议)。强力以为，在保证独立董事的履职方面，《方法》的一个亮点是关于独立董事专门会议的规矩。

根据《方法》，有关应当发表的相关买卖、上市公司及相关方改变或许豁免许诺的计划、被收买上市公司董事会针对收买所作出的决议计划及采纳的方法，这些联系到上市公司“生死存亡”的大事，或许需求延聘中介组织，对上市公司详细事项进行审计、咨询或许核对，或许是向董事会提议举行暂时股东大会等，应领先经独立董事专门会议审议，在经上市公司整体独立董事过半数赞同后，提交董事会审议。

而独立董事专门会议，便是为保证独立董事履职，新增设的一个履职渠道。

清晰免责事由

《方法》要求独立董事每年在上市公司的现场作业时间不少于十五日，并应当制造作业记载等。

在新证券法推广的注册制及“零忍受”的大布景下，中介组织、包含独立董事在内的一切董事、高管，被追责力度增大。

据北京威诺律师事务所主任杨兆全介绍，新证券法实施的3年多时间里，独立董事担责的事例越来越多，其间呈现了独立董事承当亿元补偿责任的案子。这些补偿金额，与独立董事取得的酬劳不匹配。

强力弥补说，曩昔关于独立董事从上市公司中取得的酬劳用的是“薪酬”，《方法》用的是“补助”，后者是一种补偿性的补助，究竟独立董事取得的酬劳与其企业的规划、成绩亲近联系不大。

《方法》回应了社会关心，清晰上市公司、独立董事及相关主体违背《方法》规矩的，我国证监会能够依法采纳监管方法或许给予行政处分。

清晰独立董事责任确定规范，防止过度或缺乏。对独立董事的行政责任，能够结合其履职与相关违法违规行为之间的相关程度，统筹其董事位置和外部身份特色，归纳独立董事在信息构成和相关决议计划进程中所起的效果、知情程度及知情后的情绪等要素确定。

一起清晰了独立董事行政处分的免责事由。独立董事能够证明其已实行根本责任，且存在审议或许签署文件前凭借专门工作协助仍不能发现问题，上市公司等故意隐秘且独立董事无法发现违法违规头绪等景象之一的，能够依法不予处分。