[000078股吧]基金清算审计报告(契约型 基金清算报告)

基金办理人：国泰基金办理有限公司

基金保管人：我国民生银行股份有限公司

公告日期：2018年8月24日

1重要提示及目录

1.1重要提示

国泰民润纯债债券型证券出资基金(简称“本基金”)经我国证券监督办理委员会(以下简称“我国证监会”)证监答应[2017]596号《关于准予国泰民润纯债债券型证券出资基金注册的批复》准予注册，由国泰基金办理有限公司依照《中华人民共和国证券出资基金法》和《国泰民润纯债债券型证券出资基金基金合同》担任揭露征集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，初次建立征集不包括认购资金利息共征集人民币250,073,705.21元。业经普华永道中天管帐师事务所(特别一般合伙)普华永道中天验字(2017)第1065号验资陈述予以验证。经向我国证监会存案，《国泰民润纯债债券型证券出资基金基金合同》于2017年12月7日正式收效，基金合同收效日的基金比例总额为250,084,986.93份基金比例，其间认购资金利息折合11,281.72份基金比例。本基金的基金办理人为国泰基金办理有限公司，基金保管人为我国民生银行股份有限公司。

根据商场环境改变，为保护基金比例持有人利益，基金办理人根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理办法》和《基金合同》的有关规则，提议停止《基金合同》。本基金以通讯方法召开了基金比例持有人大会，审议《关于停止国泰民润纯债债券型证券出资基金基金合同有关事项的计划》。会议投票表决时刻为2018年5月25日起至2018年6月27日17:00止。本次会议计划于2018年6月28日表决经过，自该日起本次基金比例持有人大会抉择收效。基金办理人于2018年6月29日在《我国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金办理人网站刊登了《国泰民润纯债债券型证券出资基金基金比例持有人大会表决成果暨抉择收效的公告》。根据收效的基金比例持有人大会抉择，本基金从2018年6月29日起进入清算期。

本基金清算期为2018年6月29日到2018年7月25日。由基金办理人国泰基金办理有限公司、基金保管人我国民生银行股份有限公司、普华永道中天管帐师事务所（特别一般合伙）和上海市通力律师事务所于2018年6月29日组成基金产业清算小组实行基金产业清算程序，并由普华永道中天管帐师事务所（特别一般合伙）对清算陈述进行审计，上海市通力律师事务所对清算陈述出具法律意见。

2基金概略

2.1基金基本状况

2.2基金产品阐明

2.3基金办理人和基金保管人

3基金最终运作日财政管帐陈述（经审计）

3.1财物负债表

管帐主体：国泰民润纯债债券型证券出资基金

陈述截止日：2018年6月28日（基金最终运作日）

单位：人民币元

注：1.陈述截止日2018年6月28日（基金最终运作日），基金比例净值1.0049元；基金比例总额4,167,282.86份。于2017年12月31日，基金比例净值1.0033元；基金比例总额250,084,986.93份。

2.本财政报表的实践编制期间为2018年1月1日至2018年6月28日（基金最终运作日）和2017年12月7日（基金合同收效日）至2017年12月31日。

3.2利润表

管帐主体：国泰民润纯债债券型证券出资基金

本陈述期：2018年1月1日至2018年6月28日（基金最终运作日）

3.3一切者权益（基金净值）变动表

4清盘事项阐明

4.1基金基本状况

根据《中华人民共和国证券出资基金法》和《国泰民润纯债债券型证券出资基金基金合同》的有关规则，本基金的出资规模为具有杰出流动性的金融工具，包括国债、金融债、企业债、公司债、央行收据、中期收据、短期融资券、中小企业私募债、财物支撑证券、次级债、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货以及法律法规或我国证监会答应基金出资的其他金融工具，但须契合我国证监会的相关规则。本基金的出资组合比例为：本基金出资于债券财物的比例不低于基金财物的80%；每个买卖日日终，在扣除国债期货合约需交纳的买卖保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金财物净值的5%。本基金的成绩比较基准为：中证归纳债指数收益率。

根据国泰基金办理有限公司于2018年6月29日发布的《国泰民润纯债债券型证券出资基金基金比例持有人大会表决成果暨抉择收效的公告》，基金比例持有人大会经过了《关于停止国泰民润纯债债券型证券出资基金基金合同有关事项的计划》。根据持有人大会的抉择，国泰民润纯债债券型证券出资基金自2018年6月29日起进入清算期，基金办理人已根据相关法律法规和本基金基金合同的规则，组织建立基金产业清算小组实行基金产业清算程序。

4.2清算原因

本基金基金比例持有人大会审议经过《关于停止国泰民润纯债债券型证券出资基金基金合同有关事项的计划》。

4.3清算开始日

根据收效的本基金基金比例持有人大会抉择，本基金于2018年6月29日起进入清算期，清算期为2018年6月29日至2018年7月25日。

4.4清算报表编制根底

本基金的清算报表是在非继续运营的前提下参阅《企业管帐准则》及《证券出资基金管帐核算事务指引》的有关规则编制。自本基金最终运作日起，财物负债按清算价格计价。因为陈述性质所造成的，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

5清算状况

自2018年6月29日至2018年7月25日清算期间，基金产业清算小组对本基金的财物、负债进行清算，悉数清算作业按清算准则和清算手续进行。详细清算状况如下：

5.1清算费用

依照《国泰民润纯债债券型证券出资基金基金合同》第十九部分“基金合同的改变、停止与基金产业的清算”的规则，清算费用是指基金产业清算小组在进行基金清算过程中发生的一切合理费用，清算费用由基金产业清算小组优先从基金产业中付出。

考虑到本基金清算的实践状况，从保护基金比例持有人利益的视点动身，本基金的清算费用由基金办理人代为付出。

5.2财物处置状况

到本次清算期完毕日（2018年7月25日），各项财物清算状况如下：

（1）本基金最终运作日活期存款人民币168,995.23元，截止清算完毕日2018年7月25日余额为4,206,952.69元，其间包括基金办理人于2018年7月6日划入的垫支资金20,000.00元。

（2）本基金最终运作日债券出资人民币3,999,200.00元，应收债券利息人民币136,557.81元，已于2018年7月3日卖出一切债券。

（3）本基金最终运作日应收活期存款利息人民币451.91元，截止清算完毕日2018年7月25日余额为2,387.25元。

5.3负债清偿状况

（1）本基金最终运作日敷衍办理费为人民币6,726.87元，该金钱已于2018年7月4日付出。

（2）本基金最终运作日敷衍保管费为人民币3,363.45元，该金钱已于2018年7月4日付出。

（3）本基金最终运作日敷衍银行间商场买卖费用为人民币3,273.43元，该金钱已于2018年7月13日付出。

（4）本基金最终运作日其他负债人民币104,000.00元，该金钱为预提审计费、信息发表费和银行间债券账户保护费，已于2018年6月29日付出审计费35,000.00元，于2018年6月29日付出信息发表费60,000.00元，于2018年7月13日付出银行间债券账户保护费9,000.00元。

5.4清算期间的清算损益状况

5.5财物处置及负债清偿后的剩下产业分配状况

财物处置及负债清偿后，于2018年7月25日本基金剩下产业为人民币4,189,339.94元，根据本基金的基金合同约好，根据基金产业清算的分配计划，将基金产业清算后的悉数剩下财物扣除基金产业清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债款后，按基金比例持有人持有的基金比例比例进行分配。

清算开始日2018年6月29日至清算款划出日前一日的银行存款发生的利息亦属比例持有人一切，以上利息均按实践适用的利率核算。由基金办理人以自有资金垫支并已于2018年7月6日划入保管账户。基金办理人垫支资金到账起孳生的利息归基金办理人一切。

到2018年7月25日止，经基金办理人以及基金保管人承认，本基金保管账户银行存款余额共人民币4,206,952.69元，其间人民币20,000.00元系基金办理人垫支资金。基金办理人垫支的资金以及垫支资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金办理人。

5.6基金产业清算陈述的奉告组织

本清算陈述现已基金保管人复核，在经管帐师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报我国证监会存案并向基金比例持有人公告。

6备检文件目录

6.1备检文件目录

1、《国泰民润纯债债券型证券出资基金2018年1月1日至2018年6月28日(基金最终运作日)止期间和2017年12月7日(基金合同收效日)至2017年12月31日止期间的财政报表及审计陈述》

2、通力律师事务所关于《国泰民润纯债债券型证券出资基金清算陈述》的法律意见

6.2寄存地址

本基金办理人国泰基金办理有限公司工作地址——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层。

6.3查阅方法

出资者可在营业时刻内至基金办理人的工作场所免费查阅。

国泰民润纯债债券型证券出资基金产业清算小组

二〇一八年七月二十五日