第一条 为督促引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据证券法证券公司监督管理条例证券期货投资者适当性管理办法以下简称办法及其他相关法律行政法规和中国证监会规定，制定本指引第二条。
答案ABCD 证券期货投资者适当性管理办法第四十七条期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力专业知识投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险。
区别对待，新老划断根据证券期货投资者适当性管理办法以及相关实施显示，现有投资者参与证券期货交易按原有的制度安排，新规将充分考虑这一现实情况，实行“区别对待，新老划断”的措施证券投资者是资金供给者，也是。
2013年7月5日，证监会发布了关于修改lt关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行的决定征求意见稿，同时向社会公开征求意见截至2013年7月20日，证监会共收到来自5家期货公司5家证券公司1家基金公司及8位。
答案B，D 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第六条规定，期货公司应当建立健全内控合规制度，严格落实投资者适当性制度期货公司应当根据中国金融交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。
答案A，B 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
答案A 解析期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行第十条规定，本规则由中国期货业协会负责解释。
答案B 中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力股指期货产品认知能力投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
答案A，B，D 金融期货投资者适当性制度实施办法试行第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司基金公司合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人一般法人系。
2010年2月5日实施，2013年8月2日修改。
答案C，D 根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
答案A，C，D 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行第4条规定，中 国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查中国金融期 货交易所中国期货业协会对期货公司执行投资者适当。
答案AB 证券期货投资者适当性管理办法第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例及其他相关法律行政法规。
金汇金融遵照监管要求，筛选满足产品风险等级条件的合格投资者，并进行充分的信息披露和风险揭示，切实保障投资者合法权益。
答案D 根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
答案A，B 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十六条至第二十九条规定，投资者投资经历包括期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分期货公司会员应当。
