用风水五行预测股市 安信证券投顾陈南鹏被深圳证监002213股票局谈话

针对此前安信证券“风水研报”事情，深圳证监局做出处分。

3月11日，深圳证监局发布两则公告，直指安信证券以及该公司投顾陈南鹏。

一则公告显现，安信证券投顾陈南鹏制造并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022我国股市猜测》被转发并对别传达，相关猜测对职业、商场的谈论定见不审慎，将股票依据五行特点分类进行剖析，出资主张不具有合理依据。

深圳证监局表明，陈南鹏行为违反了《证券出资参谋事务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。依据《证券出资参谋事务暂行规定》第三十三条，决议对其采纳监管说话的行政监管办法。

此前，2021年12月，安信证券投顾陈南鹏发布《仁者无敌-2022我国股市猜测》。在研报中，陈南鹏以天干地支及金木水火土的形而上学理论，推论出2022年内每个月的热门主题，并以为从2022年开端我国股市将敞开长达五年的牛市，引起商场重视。

另一则公告显现，安信证券汕头分公司因未严厉依据内部准则要求对微信群音讯进行监控办理，未对出资参谋相关执业行为进行有用管控，深圳证监局决议对该司采纳出具警示函的行政监管办法。

关于处分，安信证券回应称，公司高度重视，招集相关部分及时发动事务自查及问责办法，责令该人员当即整改并对其采纳了暂停展业、服务产品下架等处分办法。一起，主意向监管部分陈述，后续公司将引以为戒，继续完善相关内控办理，并全面整理出资参谋办理工作机制，进一步加强投顾人员的日常合规督导、训练及监控，保证公司事务合规、稳健开展。

值得一提的是，此前已有券商因“风水研报”被证监会处分。

上一年10月，国盛证券发布了一份名为《天干地支在择时中的使用初探》的研报。该研报全篇由天干地支主导的时刻周期、天干地支在择时中的使用思路、天干地支在A股择时中的实证探究三部分内容组成，并宣称根据前史计算与量化模型，计算出了悉数上涨的月份、悉数跌落的月份、大概率上涨的月份、大概率跌落的月份。

其时，江西证监局指出，该PPT文件本质构成研讨陈述，但未按法规要求制造，暗里沟通别传导致媒体转发，该陈述事实上被发布，而且使用天干地支纪历剖析股票商场走势，研讨办法不专业审慎，研讨定论不客观科学。终究，对国盛证券发警示函处分。