销售外汇交易法基金违规 交通银行福建分行被罚

近来，福建证监局发布《关于对交通银行股份有限公司福建省分行采纳责令改正方法的决议》。《决议》显现，经查，交通银行福建省分行存在以下问题：

一、部分分支安排基金出售业务负责人未获得基金从业资历。不符合《揭露征集证券出资基金出售安排监督管理方法》（证监会令第175号，以下简称《公募基金出售方法》）第八条第（四）项的规则。

二、单个未获得基金从业资历人员参加基金出售。不符合《证券出资基金出售管理方法》（证监会令第91号，以下简称《基金出售方法》）第五十七条第二款的规则。

三、基金出售人员未奉告单个出资者恰当性匹配定见。不符合《证券期货出资者恰当性管理方法》（证监会令第130号，以下简称2016年《恰当性方法》）第二十三条第（六）项的规则。

四、在基金出售过程中，基金出售人员向单个出资者就不确认事项供给确认性的判别。不符合2016年《恰当性方法》第二十二条第（二）项的规则。

五、未每半年展开一次恰当性自查并构成自查陈述。不符合2016年《恰当性方法》和《证券期货出资者恰当性管理方法》（证监会令第177号，以下简称2020年《恰当性方法》）第三十条的规则。

对此，福建证监局表明，依据《公募基金出售方法》第五十三条、《基金出售方法》第八十七条、2016年《恰当性方法》和2020年《恰当性方法》第三十七条的规则，决议对其采纳责令改正的行政监督管理方法。福建证监局称，该行应采纳切实有效的整改方法，对上述问题进行整改，并于2022年5月6日前提交书面整改陈述。福建证监局将视状况安排查看检验。