证券资管业务(证券资管业务风险点在哪里)

1、分为三类经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务一为单一客户办理定向资产管理业务二为多个客户办理集合资产管理业务三为客户办理特定目的的专项资产管理业务证券公司为单一客户办理定向资产管理；证监会认为，经过多年的规范发展，证券公司已经建立了较为完备的内部管理和风险控制制度，资本实力和合规经营意识均明显增强，有能力防范和控制相关业务风险，有必要放宽证券公司资管业务的投资范围同时，管理办法还放开了对期货；答案A 选项B，资产管理计划的初始募集规模不得低于l000万元选项C，集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天 选项D，资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额期限，且首期缴付；券商资管通道业务，指的券商向银行提供通道，帮助银行资产调整资产负债表，为银行做资产从表内到表外的流动性搬运的业务其主要模式为，与商业银行在票据业务上进行合作，即商业银行将理财资金定向委托给券商管理，券商利用这；投行业务指的是证券承销业务，也就是上市公司发行股票时候的承销商，国内大多数券商的投行指的就是这个，少数大券商还承销其他证券国际上的投行则复杂得多资管业务是资产管理业务，指的是客户将资产托管在证券公司，由证券。

2、答案C 根据中国证监会证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求一业务资质 二审慎经营 三客户利益至上；法律主观证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行中国证券登记结算 有限责任公司 或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管证券公司资产托管机构应当。

3、中国证监会于2012年10月修改了证券公司客户资产管理业务管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则证券公司定向资产管理业务实施细则以下简称“一法两则”，明确集合资产管理计划由审批制改为备案制，扩大了集合定向资产管。