孙清云（600326股票）

独家丨监管部门加强险企股权改变存案和相关买卖陈述办理作业7

上海证券报独家得悉，为建立保险机构审慎运营理念，实在做好财险公司、再保险公司股权改变存案和相关买卖陈述办理作业，强化作业的主体性、实质性和标准性，近来，监管部门向相关保险公司下发了《关于加强股权改变存案和相关买卖陈述办理作业的告诉》(下称《告诉》)。

《告诉》对财险公司、再保险公司在股权改变存案和相关买卖陈述办理方面，提出了三点具体要求。

一是，严厉执行主体职责。各保险公司应强化公司职责主体认识，严厉依照法律法规对股权改变、相关买卖等事项进行审阅把关，依法对外发表信息，保证有关事项的合规性、真实性和完好性。

二是，实在加强实质性审阅。保险公司董事长、董秘应实在实行保险公司处理股权业务的直接职责人职责，对股权改变进行实质性审阅，依据审阅状况填写股权改变存案陈述表，并出具合规承诺书。保险公司相关买卖操控委员会、相关业务部门负责人与合规负责人应实在实行对相关买卖事项合规性审阅的直接职责，对相关买卖事项进行实质性审阅。

三是，标准资料报送作业。各保险公司在报送股权改变存案及相关买卖陈述资料时，应依据状况添加报送相关陈述表和合规承诺书。监管部门收到保险公司在规则期限内报送的完好资料，视为完结存案或陈述作业。

当时，保险业变革已进入攻坚期和深水期，公司办理监管也进入专业化功用监管的新时期，实在进步公司办理有效性已经成为监管部门新的历史使命。

而股权办理是公司办理的根底，股权结构和股东行为深刻影响着公司办理结构的有效性，因而，加强股权监管便是从源头上对公司办理进行整治和标准。

据了解，监管部门将加强对保险公司股权改变和相关买卖的动态监管。对未实行主体职责或实行主体职责不到位，导致股权改变和相关买卖不符合规则的，监管部门在依法责令保险公司改正的一起，依法从严追查保险公司及有关人员的职责。