证券监督管理条例(证券监督管理条例属于行政法规吗)

正确期货从业人员管理办法第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证券监督管理委员会根据期货交易管理条例进行处罚1任用无期货从业人员资格的人员从事期货业务2在办理期货从业人员资格申请过程中弄虚作假；三将转融通业务监督管理试行办法第十一条中的“应当经证监会批准”修改为“应当报证监会备案” 第二十三条第三十七条第四十八条中的“经证监会批准后实施”修改为“报证监会备案后实施”四将证券发行上市保荐业务管理。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据证券法证券投资基金法证券公司监督管理条例期货交易管理条例及其他相关法律行政法规，制定本办法第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券公开；答案D 根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构独立董事，薪酬与提名委员会审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人；法律客观证券公司监督管理条例第二十八条证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称身份的真实性进行审查同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称。

另外，大型公司往往在董事会下设立执行委员会管理委员会等机构行使证券公司经营职权，对此，条例第22条规定“证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称组成职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高；证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准证券公司监督管理条例第13条证券公司变更注册资本业务范围公司形式或者公司章程中的重要条款，合并分立，设立收购或者撤销境内分支；2证券公司期货公司违反证券期货投资者适当性管理办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照证券公司监督管理条例第七十条期货交易管理条例第五十五条的规定，采取监督管理措施。

答案C 证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益；答案D 本题考查独立董事的有关规定独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权；可以根据证券法和证券公司监督管理条例规定，证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动，和商贩合作需要按照条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式，是可以合作的；答案C 根据证券公司监督管理条例第九条第一款第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 但是在证券公司。

监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例等法律行政；不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券；总体来说，融资融券交易关键在于一个“融”字，有“融”投资者就必须提供一定的担保和支付一定的费用，并在约定期内归还借贷的资金或证券 2008年4月23日国务院颁布的证券公司监督管理条例对融资融券做了如下定义融资。

答案A 本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。