11月29日，国务院发布《证券期货行政法律当事人许诺准则施行方法》(以下简称《方法》)，自2022年1月1日起施行。《方法》包含清晰准则内在和适用准则、规则适用的详细流程、适用景象等五大方面，将行政宽和方法准则化。同日，证监会起草拟定了《证券期货行政法律当事人许诺准则施行规则(征求定见稿)》及其阐明，并向社会揭露征求定见。
行政宽和方法准则化
《方法》标志着我国证券期货范畴行政宽和方法准则化。
详细来看，证券期货行政法律当事人许诺准则是指国务院证券监督处理组织对涉嫌证券期货违法的单位或许个人进行查询期间，被查询的当事人许诺纠正涉嫌违法行为、补偿有关投资者丢失、消除危害或许不良影响并经国务院证券监督处理组织认可，当事人实行许诺后国务院证券监督处理组织停止案子查询的行政法律方法。
《方法》主要有以下五个方面，一是清晰证券期货行政法律当事人许诺准则的内在和适用准则;二是规则适用证券期货行政法律当事人许诺的根本流程，包含请求、受理、洽谈、确认许诺金数额并签署许诺认可协议、实行许诺认可协议、间断查询以及停止查询等;三是清晰不适用证券期货行政法律当事人许诺的景象;四是清晰许诺金的运用和处理方法;五是清晰监督限制机制。
据了解，2015年证监会开端在证券期货范畴展开行政宽和试点，并印发了《行政宽和试点施行方法》。尔后，证监会选用行政宽和方法处理了一些疑问杂乱案子，对及时补偿投资者丢失、进步行政法律效能、赶快康复商场秩序发挥了积极作用，商场整体认可。
《方法》在总结试点经验基础上，以行政法规方式对行政法律当事人许诺准则作了规则。《方法》经过清晰根本流程、严厉限制适用范围、健全监督限制机制来规范行政法律当事人许诺准则的施行，保证准则揭露公平公平施行，实在维护投资者合法权益、进步法律效能、防备道德风险。
证监会表明，下一步，证监会将加速推动《证券期货行政法律当事人许诺准则施行规则》等相关配套准则的拟定作业，会同财务部将2015年2月发布的《行政宽和金处理暂行方法》修改为《证券期货行政法律当事人许诺金处理方法》，进一步细化详细操作施行要求，更好实行《证券法》要求和保证《方法》落地施行。
证监会将严厉实行“零忍受”要求，加大对本钱商场违法行为法律力度，严厉打击各类违法违规行为，继续净化本钱商场环境。一起，贯彻实行《方法》规则，及时回应处理证券期货行政法律当事人许诺准则实行中呈现的新状况、新问题，依法维护投资者合法权益，维护揭露、公平、公平的本钱商场秩序，促进本钱商场平稳健康发展。
为投资者供给救助新途径
《方法》的出台及规则的起草，为投资者供给了救助的新途径。
在答记者问中，司法部、证监会负责人表明，行政法律当事人许诺准则能够及时补偿投资者丢失，且不影响其行使民事诉讼权力，充沛尊重投资者对救助途径的选择权。《方法》规则，投资者因当事人涉嫌违法行为遭受丢失的，能够向许诺金处理组织请求补偿，也能够经过依法对当事人提起民事补偿诉讼等其他途径取得补偿;投资者已经过其他途径取得补偿的，不得就已取得补偿的部分向许诺金处理组织请求补偿。与民事诉讼需求投资者依法在胜诉后才干取得补偿不同，适用当事人许诺案子的投资者能够依照《方法》规则向许诺金处理组织提出补偿请求，经许诺金处理组织审阅，契合条件的投资者可快速取得补偿。
证券期货行政法律当事人许诺准则有利于及时补偿投资者丢失，增强其取得感和满意度。一般状况下，证券期货行政处罚案子的罚没款直接上缴国库，而遭到丢失的投资者经过民事诉讼求偿或许面对举证难、本钱高、时刻长等问题。适用行政法律当事人许诺，当事人交纳的许诺金可用于补偿投资者丢失，投资者取得及时有用救助的新途径，愈加有利于维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。
此外，证券期货行政法律当事人许诺准则还能够有用进步法律效能，化解本钱商场法律面对的“查办难”与商场要求“查办快”之间的对立。一起，该准则能够实在进步违法本钱，增强监管实效。行政法律当事人许诺具有涉嫌违法当事人实行志愿强、实行速度快等优势，且国务院证券监督处理组织认可的许诺金数额一般高于罚没款数额，使涉嫌违法当事人支付较高的经济价值。行政法律当事人许诺准则能够赶快完成案结事了、定纷止争，然后妥善化解社会对立，及时康复商场秩序，安稳预期。
浙江信专律师事务所律师娄霄云表明，依据该准则，当事人交纳的许诺金可用于补偿投资者丢失，更有利于投资者进行救助。许诺金准则相当于不必申述，法律组织和许诺金处理组织能够依据司法解释和证券法简易确认投资者赔付规范，核算应当交纳的许诺金份额，简化了投资者证券索赔的维权本钱和时刻。能够预见的是，该准则将进一步促进本钱商场平稳健康发展。
维护当事人本身合法权益
证券期货行政法律当事人许诺准则在最大极限维护投资者合法权益的一起，也维护了当事人本身合法权益。
《方法》经过严厉规则国务院证券监督处理组织施行行政法律当事人许诺的行为规范，保证当事人权益。一是清晰国务院证券监督处理组织应当在案子查询法律文书中奉告当事人有权请求适用行政法律当事人许诺。二是进步行政法律功率，紧缩国务院证券监督处理组织处理相关作业时限，规则其在20个作业日内作出是否受理行政法律当事人许诺决议，与当事人进行交流洽谈的期限为6个月，经同意延伸的期限最长不得超越6个月。三是关于不予受理的案子，要求国务院证券监督处理组织书面通知当事人并阐明理由;要求国务院证券监督处理组织在决议停止适用行政法律当事人许诺前听取当事人的定见。四是加强对国务院证券监督处理组织的内部限制、外部制衡和社会监督，细化逃避等程序规则，清晰相关作业人员的保密责任。五是规则当事人在交流洽谈时所作的陈说只能用于施行行政法律当事人许诺，以免除当事人后顾之虑。
娄霄云表明，从当事人视点来看，该准则能够抢救一些细微违法的上市公司由于行政处罚，导致融资受阻，银行抽贷状况的发行。
不过，证券期货行政法律当事人许诺准则是贯彻实行本钱商场违法活动“零忍受”要求的详细行动，而非当事人“花钱买安全”。
《方法》贯彻实行规则当事人许诺具有严厉适用条件，国务院证券监督处理组织经审查并团体决议计划后才干决议案子能否适用该准则。一起，许诺金兼具惩戒和补偿功用，许诺金数额的确认应当归纳考虑当事人因涉嫌违法行为或许取得的收益或许防止的丢失、当事人涉嫌违法行为依法或许被处以罚款和没收违法所得的金额以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的丢失等许多要素，一般状况下数额要高于行政处罚的罚没款数额。此外，除要求当事人交纳许诺金外，国务院证券监督处理组织还能够要求当事人采纳自我核对整改、完善内部操控准则、添加合规查看频次、自动调整相关事务等办法，以纠正涉嫌违法行为、补偿投资者丢失、消除危害或许不良影响。因而，适用行政法律当事人许诺，是坚持“零忍受”要求的详细表现，不意味着当事人能够“花钱买安全”。
