答案× B证券公司应当根据本公司的经营范围业务规模组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员；净资产不低于2亿从事证券经纪业务证券投资咨询，注册资本不低于5000万公司章程营业执照都必须通过国务院批准 二证券法第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件 一有符合法律行政法规规定的公司；第四十四条证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险证券公司向客户介绍投资收益预期，必须。
答案B，C 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十四条，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立故本题答案为BC；答案A，B，C 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第7条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料介绍业务资格申请书董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东。
为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据证券法证券公司监督管理条例等法律法规，制定本规定一证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与；证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息#9312受托从事的介绍业务范围#9313从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片#9314；证券公司合规管理试行规定，自 2008年8月1日起施行 第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题对公司合规管理有效性的全面评估，每年；答案B 根据证券法第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独管理；证券公司应当定期对介绍业务规则内部控制风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告发生重大事项的，证券公司应当在两个工作日内向所在地中国证监会派出机构；第一条 为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引第二条 证券公司应当按照本指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度投资决策机制操作流程和风险监。
答案A 证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务；答案B 证券法规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
加剧证券市场的波动和投机，以保护投资者利益，增强投资者信心，保证证券市场长期稳定健康发展证券公司应当依法在核定的业务范围内从事证券经营国务院证券监督管理机构应当依法加强对证券公司业务活动的监管；答案A 本题考查证券公司收集和使用评级信息时应遵循的原则证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其及时性准确性完整性。
答案B 投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户；A解析证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则内部控制合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
