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富凯摘要：他为什么火速加薪，为什么捅出天大篓子，为啥不接受调查结果，是什么底气与华创证券对簿公堂？

作者|天鹅

3月27日，证监会向华创证券开出罚单。四十天前，华创证券一位分析师组织的上市公司调研会，居然请了一位“假高管”与组织出资者交流。

这还不算，华创证券投行部一位前员工与老东家的官司，揭开了券商投行圈更多的问题。

入职7个月加薪60%

所谓投行业务，就是从事证券发行、承销、生意、企业重组、兼并与收购、出资分析、风险出资、项目融资等业务

简单说，券商投行部分扮演着长期资金商场的金融中介。

华创证券一位投行人士吴某铭，正与老东家打着一场官司。

我国裁判文书闪现，吴某铭是1965年生人。从年岁上看，应该是一位资深金融人士了。

吴某铭2016年10月入职华创证券出资银行部，当时他的根本薪酬为3万元/月。需求说明的是，投行部人士的薪酬一般为根本薪酬+项目提成+年终奖。当然，后两项归于起浮制，就看成果水平了。

关于吴某铭，华创也给他设置了一个起浮奖金——团队项目奖金，要在天然年年底收取。

四个月后，吴某铭被任命为立异金融部担任人，也就是入职华创证券仅7个月，他就享受了加薪——根本薪酬由3万元升至4.8万元，加薪崎岖高达60%。

乖僻旷工108天

吴某铭享受着如此丰富的待遇，却在一年后初步旷工。

断定书闪现：吴某铭与公司高层存在胶葛，2018年3月1日起持续旷工，公司要求吴某铭到岗上班，处理其担任的江苏保千里视像科技集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券及深圳市一体出资控股集团有限公司2016年非公开发行可交换公司债券项目的风险排查处理作业，其予以拒绝。

能够发现，吴某铭担任的项目为两笔债券项目，触及江苏保千里与深圳一体集团。

就在吴某铭旷工前的三个多月，江苏保千里发布公告，2016年非公开发行公司债券违约，原因是公司现金流短少。该公司称，公司近年来在原实控人庄敏主导下过度出资，且公司及部下公司部分资金被银行冻住、提前还款，到期告贷难以续贷，导致公司面临流动性风险及经营性风险。

关于另一家公司深圳一体集团，在吴某铭旷工后的8个月出现债券违约。

有一个专业布景需求奉告，吴某铭的投行团队担任债券发行与承销业务，后期还要跟踪，也就是上文提到的风险排查。

具体来说，就是对存续期的企业债券，相关企业将搜集资金投入领域细节、是否按要求投入搜集说明书约好的领域，搜集资金投向是否出现改动，募投项目是否如期开工、制作发展以及资金运用发展匹配，作为“金融中介”的投行部分，有必要进行排查，这样才能够保证债权人的利益。

根据裁判文书的内容，吴某铭与公司高层出现胶葛，因此一贯旷工。但旷工的理由在文书中并没有直接批注。

但富凯君发现了一个耐人寻味的细节。

文书有这么一段描绘：“吴某铭及其部下一贯在华创证券公司深圳所在地作业。吴某铭除因出差，不会去华创证券北京分公司。入职时吴某铭要求社保在北京交纳，故其薪酬通过华创证券公司账户转账，由华创证券北京分公司发放。但吴宏铭与华创证券公司北京分公司不存在劳动联络。”

这段是华创证券法庭上的辩称内容。但能够窥探一个“不明规则”：吴某铭团队作业地址是深圳，但他自己的薪酬发放与社保交纳，均由华创证券北京公司担任。

断定书还宣布另一个细节：吴某铭的薪酬由华创证券北京分公司银行转账发放。

换言之，虽然吴某铭与北京分公司没有劳动联络，但薪酬却由公司总账户先转至北京公司账户，然后再发放。

为何要绕这么一大圈？众所周知，券商作为金融组织，有内部合规部分，这种发放薪酬的方式，是否合规？是否为后期的劳资胶葛埋下伏笔？

当事人似有隐私

断定文书闪现，2018年8月1日，华创证券以吴某铭2018年3月至7月累计旷工108日为由，短信告知革除劳动联络。

当年9月，吴某铭正式恳求劳动裁决，之后两头对簿公堂。

两头在庭上质证时，又出现了一丝奇妙情节。

华创出示了一批根据，包括保千债搜集说明书、一体债搜集说明书、保千债无法按时付息的公告、《江苏证监局关于对华创证券有限责任公司XXX、吴某铭、XX、XX采用出具警示函方法的抉择》。

能够准确的看出，这场胶葛中，华创证券因吴某铭担任的债券项目，而遭到了证监部分的罚单。

本年3月19日，江苏保千里视像科技集团股份有限公司被证监会出具《行政处罚抉择书》及《商场禁入抉择书》，原实践控制人、董事长庄敏组织、策划、领导施行了一系列相关生意行为，给出资者造成了严重损失。

可是，文书宣布，吴某铭却对保千债搜集说明书及一体债搜集说明书的真实性不认可，并认为无法付息公告与上述警示函的真实性认可，相关性不予认可。

毕竟法院的断定驳回原告吴某铭的诉讼恳求，并不支撑其薪资追讨诉求。

已然相关的债券项目违约，证监部分也有调查结果，为何当事人吴某铭依然否定“真实性”，所谓与券商高层的胶葛又是什么？

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