红字提示！百亿私营口港股票募喆颢资产“高管无证”，或许是个误会

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在百亿私募名单中，仅有一家“高管无证”提示，来自坐落魔都的喆颢财物办理（上海）有限公司（简称：喆颢财物）。

红字提示

定时计算中基协存案信息的行家，刚刚确认了113家证券出资类百亿私募，其间8家存在诚信信息，37家存在提示信息。

从提示类别来看，较为常见的提示信息包含“注册地与办公地不在同一证监会辖区”“存在逾期未清算基金”和“存在长时间处于清算状况基金”。

仅有一家“高管人员无证券出资基金从业资历”的百亿私募，正是这家——喆颢财物办理（上海）有限公司（简称：喆颢财物）。

据中基协信息，喆颢财物成立于2014年1月，同年5月完结存案，现有107只在管基金，办理规划超越100亿元（更新于2022年1月）。

中基协列示了三条“红字”提示，包含存在超越到期日3个月且未提交清算请求的私募基金；存在提交清算开端后超越6个月未完结清算的私募基金；以及高档办理人员或非证券类私募基金办理人的法定代表人、履行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人存在未取得基金从业资历的景象。

WHAT？百亿私募高管无证？这是不是有什么误解？

就行家所知，曾有“中国证券教父”之称的管金生，在中基协存案了两家私募——上海九颂山河股权出资基金办理有限公司（简称：九颂山河）和成都九颂繁星创业出资有限公司（简称：九颂繁星）。而这位老将，在高管经历中基金从业资历栏，并不避忌的写着“否”。耐人寻味的是，这两家私募均没有提示“高管无证”。

副总缺位

从喆颢财物存案的高管名单来看，行家发现了一处反常：副总司理一职的挂号存案信息，显现为“待组织改变”。而这或许是“误解”的本源。

要知道，喆颢财物现有11名全职职工，其间10名具有基金从业资历。行家猜想，仅有“缺位”的那位，或许便是拟任副总司理人选，但不知为何迟迟没有改变。

这是否是由于信息填写的遗漏所造成的呢？

行家注意到，喆颢财物合规风控负责人兼信息填写负责人李乾，在2018年1月经过资历确定方法取得基金从业资历。此前，他曾在工商银行云南分行风控部分任职多年。这以后参加普信恒业科技开展（北京）有限公司（简称：普信恒业）、宜信杰出财富出资办理（北京）有限公司（简称：宜信杰出），职务均是风控司理。2014年4月起，他担任喆颢财物风控部负责人、合规总监等职。

而喆颢财物的法定代表人、董事长、总司理唐宁，相同经过资历确定取得基金从业资历。

但是，喆颢财物的从业人员列表中，并没有呈现唐宁的姓名。这是由于其基金从业资历挂号在深圳普泽众富财物办理有限公司（简称：普泽众富），而且也是普泽众富的实控人。

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据中基协相关私募信息，喆颢财物有三家相关私募——北京瀚富财物办理有限公司（简称：瀚富财物）、北京煜盈财物办理有限公司（简称：煜盈财物）和普泽众富。其间，瀚富财物和煜盈财物的办理规划均超越百亿，普泽众富则是在50亿元到100亿元区间。

在喆颢财物和普泽众富，唐宁和李乾别离担任法定代表人、合规负责人。

翻开企查查信息，对唐宁的介绍如下：宜信创始人、CEO。早年肄业于北京大学数学系，后赴美攻读经济学，曾任职美国华尔街DLJ出资银行从事金融、电信、媒体及高科技类企业的上市、发债和并购事务。2006年兴办宜信。

“宜信”二字，这但是迷人贷的母公司。行家忍不住犯嘀咕：这是否有“抵触事务”之嫌？

自2016年以来，中基协累计否决了169家组织的存案请求，其间18家被否的原因触及“从前从事过或现在仍兼营民间假贷、民间融资、融资租借、配资事务、小额理财、小额假贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易渠道等与私募基金事务相抵触事务”。

中基协于2015年发布的《私募出资基金挂号存案的问题解答（七）》指出，这些事务与私募基金的特点相抵触，简单误导出资者。为防备危险，中基协将不予挂号。

不过，这份官方文件中也留了一个“口儿”——“经金融监管部分同意树立的组织在从事私募基金办理事务的一起也从事上述非私募基金事务的，应当相应树立事务阻隔准则，避免利益抵触。”

考虑到喆颢财物在长达11个月的时间里没有对“红字提示”采纳整改办法，行家不确定这家百亿私募，是否采纳了有用办法，避免利益抵触。

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