股重要股东套现3000亿,两市成交量扩大近7成,证金公司出手,个股翻倍。
7月24日上午,我国证监会主席易会满在我国上市公司协会第三届会员代表大会上表明,“券商股东违规套现将被处分”,其涉嫌违背证券法。
对此,承受我国证券报记者采访的业内人士表明,上述违法行为将从严从快查办,出资者应当“依法、理性、全面”对其“套现”行为加强惩戒。
业内人士以为,本次证监会发文明确要求“要加强信息发表监管,保证信息发表的实在、精确、完好,防止上市公司发表不及时的问题。
5家券商被罚
本次监管举动中,首家针对上市券商信息发表违规事项的处分成果,是国海证券。
近来,证监会网站发布的处分公告显现,国海证券存在信息发表存在违规问题。
此外,对国海证券公司办理不完善、内控机制不健全、内部操控不完善、出资者权益维护不到位、内部操控审计不标准、内部管操控度履行不到位、高管人员离任不到位等问题给予正告并罚款。
国海证券公告显现,在《上海证券报》2016年第1期的报导中,有商场人士以为,该公司办理混乱,未能及时有效地应对监管,存在内控存隐忧。
此外,值得注意的是,国海证券年报显现,国海证券具有很多金融车牌,公司债券、短融、期货、公募基金、私募基金、银行理财、资管事务、子公司、证券资管、基金代销、私募股权出资基金、可转化债券、股权出资基金、财物办理方案、股债一起出资基金、新三板挂牌公司保本型理财产品、保本起浮收益型调集财物办理方案、保本起浮收益型调集财物办理方案和保本起浮收益型调集财物办理方案产品。
虽然在年报中,国海证券在年报中表明,公司以零售客户为中心,活跃拓宽低费率产品,推进产品立异,一起大力发展权益类事务,促进公司出资事务转型。
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