证券人员违规炒股(证券从业人员违规炒股老来寿)

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原创 小壹口 壹口合规 今日

收录于论题#处分动态23个内容2021年10月19日，上海证监局发布2021年第11号行政处分决定书，对辖区某证券公司分支组织从业人员郁某违法生意股票行为进行行政处分。借爸爸妈妈账户炒股7年，盈余55万，被罚没65万

当事人：郁某，2011年10月入职某证券公司，截止2018年6月先后上任于该公司生意事务办理总部及上海南京西路、福山路证券营业部。

郁某强为郁某的父亲，冷某惠为郁某母亲。郁某于2016年6月22日至2018年4月4日操控运用“郁某强”账户，于2011年11月3日至2018年4月4日操控运用“冷某惠”账户，首要运用郁某的手机托付下单进行股票生意。郁某运用上述两账户生意股票累计成交金额为2494万元，盈余54.72万元。

监管部门以为：郁某作为证券从业人员，操控并运用“郁某强”“冷某惠”账户生意股票的行为，违反了2014年《证券法》第四十三条第一款规矩，根据2014年《证券法》第一百九十九条的规矩，对郁某没收违法所得547210元，并处以10万元罚款。

年内已有15名从业人员因炒股被行政处分

2021年以来，算上本例，因违规炒股被行政处分的从业人员已达15人。此处仅核算的是行政处分，年内还有若干从业人员因违规炒股被采纳监管办法，因为监管办法发表的信息较少，故本文未做收纳收拾。

从岗位散布上看，除其间1例未清晰地点部门外，其别人员均为分支组织从业人员。其间，分支组织总经理4人，分支组织副总经理1人，生意人3人，职工5人，投顾1人。

从盈亏状况上看，11人亏本，4人盈余。5名分支组织老总中1人盈余、4人亏本。从炒股战绩上看，约束从业人员炒股确实是一项保护性规矩，是一种特殊照顾！

1.2021年9月6日，上海证监局对某证券公司从业人员徐某丰违规炒股进行行政处分，经查：任职期间，徐某丰实践操控运用“徐某杰”开立的证券账户生意、持有股票，累计成交金额为3.78亿元，涉案生意累计为亏本。依规，监管部门对其处以10万元罚款。

2.2021年6月11日，安徽证监局对证券营业部从业人员周某涛违规炒股进行行政处分，经查：周某涛于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”“曹某”等10人算计15个证券账户从事股票生意行为，累计买入5.95亿元，累计卖出5.95亿元，扣除佣钱税费后，亏本642.26万元。依规，监管部门责令其依法处理不合法持有的股票，并处以20万元罚款。

3.2021年5月25日，湖北证监局对证券营业部副总经理刘某麟违规炒股进行行政处分。经查：2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘某麟运用弟弟账户生意算计11681笔，生意46只股票，成交金额6354.58万元，账户盈余97.01万元。依规，监管部门没收其违法所得97.01万，并处以97.01万罚款。（补白：依照当事人的说法，其自己炒股的本金部分来自于券商融资，并付出融资利息和费用120万，实践亏本23万。）

4.2021年5月25日，湖北证监局对某证券公司湖北分公司总经理帖某卫违规炒股进行行政处分。经查: 2017年7月13日至2017年10月31日，帖某卫操控运用“余某”账户生意生意金额为1937.4万元，亏本14.9万元。2017年11月2日至2018年10月18日，帖某卫操控运用“马某”账户生意生意金额为2826.4万元，亏本26.3万元。两个账户算计亏本了41.2万元。依规，监管部门对其处以20万罚款。

5.2021年5月24日，江苏证监局对证券营业部从业人员赵某伟、郭某鸣两人违规炒股进行行政处分。经查：2017年3月起至2018年10月，二人一起运用别人账户炒股算计亏本16.68万元。一起，2015年11月起至2018年10月，赵某伟还独自运用6个别人账户炒股，亏本74.98万元。依规，监管部门对赵某伟、郭某鸣别离处以2万元罚款。

6.2021年5月13日，青岛证监局对证券营业部生意人杨某君违规炒股进行行政处分。经查：2018年10月31日至12月19日，杨某君经过别人账户生意股票，算计买入成交金额为43.32万元，卖出成交金额为43.55万元，扣除税费后盈余1361.92元。依规，监管部门对杨某君没收违法所得1361.92元，并处以4万元罚款。

7.2021年4月25日，中国证监会对证券营业部客户经理单某违规炒股进行行政处分。经查：2017年6月到11月，单某运用“孙某某”证券账户生意股票，买入金额29.92万元，卖出金额25.47万元，亏本4.26万元。依规，监管部门对其处以10万元罚款。

8.2021年4月20日，中国证监会对证券营业部出资参谋黄某雄违规炒股进行行政处分。经查：2017年3月至2019年3月，黄某雄操控运用别人多个证券账户经过盯梢客户生意信息，趋同生意股票46只，趋同生意成交金额2.29亿元，趋同生意获利300余万元。依规，监管部门责令黄某雄依法处理不合法持有的股票，没收黄建雄违法所得308.14万元，并处以900万元罚款。

9.2021年4月16日，四川证监局对证券营业部总经理刘某杰违规炒股进行行政处分。经查：2010年6月至2019年2月，刘某杰实践操控和运用二姨证券账户组生意股票，生意金额累计4.24亿元，生意亏本累计263.02万元。依规，监管部门责令刘某杰依法处理不合法持有的股票，罚款80万元。

10.2021年3月23日，中国证监会对证券营业部负责人江某涛违规炒股进行行政处分。经查：2007年12月21日至查询截止日，江某涛运用父亲证券账户组生意股票2,856只次，生意金额11.79亿元，盈余1499.62万元。依规，监管部门没收江某涛违法所得1499.62万元，并处以1万元罚款。

11.2021年3月8日，山东证监局对证券营业部总经理张某春违规炒股进行行政处分。经查：2015年6月2日至2017年7月7日，张某春运用爱人账户持有、生意股票20只，生意股票总成交金额1012.14万元，亏本17.67万元。依规，监管部门对张某春处以3万元罚款。

12.2021年1月12日，四川证监局对证券营业部生意人徐某霞违规炒股进行行政处分。经查：2015年12月15日至2019年11月26日，徐某霞借用别人账户生意股票，生意累计亏本3.74万元。依规，监管部门对徐某霞处以1万元罚款。

13.2021年1月4日，四川证监局对证券营业部生意人庞某违规炒股进行行政处分。经查：2017年3月8日至2019年10月10日，庞某操作别人账户进行股票生意，买入金额93.85万元，卖出金额86.02元，生意累计亏本28.07万元。依规，监管部门对庞某处以2万元罚款。

对证券从业人员而言，炒股是赔了身家，还丢了饭碗，非常的不划算啊！免责声明：本文系个人收拾，如有收支，请咨询专业组织并查询相关法律法规及监管部门定见，自己不承当任何职责。重视大众号可了解更多事例剖析和规矩解读！商务协作、信息同享、入群、投稿、转载可微信查找大众号“壹口合规”！