证券法法条(证券法法条第二章)

1、第一章总 则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法第二条 在中华人民共和国境内，股票公司债券和国务院依法认定的其他证券的。

2、股份有限公司申请其股票上市，应当依法向国务院证券监督管理机构或者国务院证券监督管理机构授权的证券交易所提交上市报告书等法定文件，由国务院证券监督管理机构或者国务院证券监督管理机构授权的证券交易所核准公司申请其发行的公司。

3、第一百二十六条 证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样 详解 1 上述法条是关于设立证券公司的批准组织形式和证券公司的名称的有关规定同证券交易所一样，证券法关于证券公司的规定应了解一。

4、重点法条 第六十九条 发行人上市公司公告的招股说明书公司债券募集办法财务会计报告上市报告文件年度报告中期报告临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人。

5、证券法第192条规定是违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款单位。

6、第一百七十条 国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用自己的职务便利牟取不正当的利益释义 本条是对国务院证券监督管理机构工作人员的行为准则的规定证券市场是一个高风险的市场。

7、禁止的交易行为是指本法第七十条至第七十六条所规定的证券交易行为，具体包括内幕交易操纵证券交易市场编造传播虚假信息欺诈客户法人以个人名义开立帐户挪用公款买卖证券国有企业或国有资产控股企业炒作上市交易的。

8、第二十一条 证券公司应当依照法律行政法规的规定承销发行人向社会公开发行的证券证券承销业务采取代销或者包销方式证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式证券。

9、释义 本条是对禁止欺诈客户的规定在证券交易活动中，自愿有偿诚实信用的原则是当事人所必须遵循的一项基本法律原则，实行这一原则对于维护当事人双方的利益，保证证券交易正常进行，具有重要作用所以，本法在总则。

10、第一百七十三条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理释义 本条是对涉嫌犯罪案件的移送的规定国务院证券监督管理机构在履行其职责的过程中，会了解证券市场的各种。

11、第一百三十八条 证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金帐户，并对客户交付的证券和资金按户分帐管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载客户开立帐户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件释义。

12、第一百七十六条 证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元。

13、释义 本条是对授权国务院规定客户交易结算资金的实施步骤的规定本法明确规定，客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理，以确保客户的交易结算资金不被证券公司或者其业务人员挪用但目前的做法是客户。

14、是他们作出从事证券交易活动并为此承担相应责任的意思表示作为投资者从事证券交易活动的第一道程序和一项重要记录，证券交易帐户也是证券监督管理机构以及政府有关部门监督管理的对象比如，本法第一百三十八条第二款规定，客户。

15、第一百九十四条证券公司及其从业人员违反本法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的。

16、第一百一十六条 在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易释义 本条是对证券交易所有权依法处分在证券交易所内。

17、第一百一十四条 证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，凡与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避释义 本条是对证券交易所负责人和有关从业人员执行职务应当回避的规定证券交易所只有做到。