交易系统中断20分钟还删档，首创证券领罚单，IPO或撞线002599盛通股份“一参一控” 券商监管动态

本报（chinatimes.net）记者柳川陈锋北京报导

又有一家证券公司因买卖体系毛病领了罚单。日前，北京证监局发布了《关于对创始证券股份有限公司采纳责令改正监管方法的决议》。

《华夏时报》记者注意到，此次，北京证监局将创始证券买卖体系产生的事端定性为较大信息安全事情。

创始证券对此揭露回应称，公司此次产生的买卖体系毛病归于偶发事端，在处理过程中也的确有经验缺乏的当地，事端产生后，公司高层高度重视，活跃合作监管要求进行严厉内查，自动处置并执行监管要求，不断完善内控原则、优化事务流程、加强训练教育、进步职工合规认识，力求类似事情不再产生。

业界某律师对《华夏时报》记者表明：“投资者能够请求索赔，但需求证明体系溃散与无法卖出导致的亏本或许无法买入导致的或许获利之间的因果联系，这个或许有必定难度。”

较大信息安全事情

北京证监局称，创始证券于2021年5月18日产生会集买卖体系部分中止，影响买卖时刻算计约20分钟，依照《证券期货业信息安全事情陈述与查询处理方法》（证监会公告〔2012〕46号）第十二条规则，该事情到达较大信息安全事情规范。

北京证监局表明，过后经查询，发现创始证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删去相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致一直无法确认本次信息安全事情的实在原因，公司在榜首次陈述中未照实陈述应急处理不妥的状况。

北京证监局指出，上述问题反映出创始证券信息安全办理和信息安全事情应对方面存在缺点，违反了《证券基金运营组织信息技术办理方法》（证监会令第152号）第三十六条、第五十四条的相关规则。依据《证券期货业信息安全事情陈述与查询处理方法》第二十九条和《证券基金运营组织信息技术办理方法》第五十七条的规则，决议对创始证券采纳责令整改的行政监管方法。

创始证券应对信息安全相关问题进行全面自查，实在进步体系运维保证才能和毛病原因排查才能，完善信息安全应急处理工作机制，加强信息技术人员训练，保证其履职才能，根绝类似问题再次产生。

2020年新修订的《证券期货业信息安全事情陈述与查询处理方法》对“较大事情”界说为：证券公司、期货公司会集买卖体系或许网上买卖体系悉数中止、部分中止，影响买卖时刻累计在5分钟以上的；第三方存管体系、融资融券体系悉数或许部分中止运转，影响事务时刻累计30分钟以上。

创始证券对此揭露回应称，公司此次产生的买卖体系毛病归于偶发事端，在处理过程中也的确有经验缺乏的当地，事端产生后，公司高层高度重视，活跃合作监管要求进行严厉内查，自动处置并执行监管要求，不断完善内控原则、优化事务流程、加强训练教育、进步职工合规认识，力求类似事情不再产生。

《华夏时报》记者了解到，依据中国证券业协会数据，2020年证券职业信息技术投入金额平均数为2.58亿元。

现在，有20多家上市券商在年报中发表了公司的信息技术投入状况，在头部券商中，华泰证券投入22.28亿元领跑职业，中金公司、招商证券、海通证券、中信建投四家公司的信息技术投入别离为13.46亿元、11.92亿元、11.76亿元和10.93亿元。

而依据协会发表的券商2020年IT投入排名，创始证券信息技术投入为5877万元，在102家证券公司中排名第82名，整体排名适当靠后。到2021年9月30日，信息技术人员49人，占总人数的3.54%。

“与国内一流证券公司比较，公司在信息技术方面存在专业人才缺乏、资金投入缺乏等问题，因而公司拟运用征集资金加强信息技术体系建造，为公司各项事务的协同开展供给有力的信息技术支持。”创始证券在IPO招股书中如此表明。

IPO或撞线“一参一控”

中国证监会2008年2月发布的《关于证券公司操控联系的确定规范及相关辅导定见》规则，“同一单位、个人，或许受同一单位、个人实践操控的多家单位、个人，参股证券公司的数量不得超越两家，其间操控证券公司的数量不得超越一家。”

2021年9月18日，中国证监会正式接纳创始证券提交的A股上市请求批阅材料。2022年1月14日，证监会向创始证券给出了反应定见，共提出了四十个问题，其间首个问题便是，创始证券是否契合“一参一控”规则。

证监会指出，创始集团持有榜创始业证券12.72%的股份，创始集团关联方首农集团、京国瑞基金别离持有榜创始业证券4.99%、4.99%的股份，算计持有榜创始业证券22.7%的股份。招股阐明书未发表北京市国资委操控的其他企业从事证券事务的状况。因而，要求保荐组织、发行人律师弥补核对并阐明三个方面的问题：

首要，发行人创始证券是否依照招股阐明书格局原则要求发表控股股东、实践操控人操控的其他企业。

其次，确定不存在同业竞赛联系时，是否现已审慎核对并完好发表发行人控股股东、实践操控人直接或直接操控的悉数企业，该等企业是否存在与发行人相同或类似的事务，如存在请阐明是否构成同业竞赛。

最终，榜创始业证券是否为创始集团操控的企业，北京市国资委操控的其他证券公司与发行人是否构成同业竞赛，请保荐组织、发行人律师核对并发表清晰定见。

《华夏时报》记者注意到，就在证监会发布问询定见十天后，2022年1月24日，榜创始业发布公告称，收到公司榜首大股东创始集团奉告函，奉告创始集团与北京国有资本运营办理有限公司（以下简称“北京国管”）于2022年1月24日签定《关于榜创始业证券股份有限公司股份转让意向性协议》，创始集团拟将其持有的公司5.34亿股股份转让给北京国管和/或其指定的第三方。

材料显现，榜创始业证券第四届董事会成员合计13人，包含8名非独立董事、5名独立董事，自2021年7月1日始任期三年。其间，8名非独立董事中，董事长刘学民原系北京京放经济开展公司（创始集团100%全资子公司）总经理，杨维彬、徐建、邓文斌均受创始集团派遣，梁望南受京国瑞基金派遣，臧莹受北京首农派遣。