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中国证监会网站今天发布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管办法决议书(〔2019〕109号)显现，经查，广州经传多赢出资咨询有限公司(以下简称“经传多赢”)存在以下违规行为:单个出资主张的根据缺乏、未留存部分投教类产品用户身份证件等能够证明客户实在身份的材料。

上述行为违背了《证券期货出资者恰当性管理办法》第六条、《证券出资参谋事务暂行规矩》第十六条的规矩。根据《证券出资参谋事务暂行规矩》第三十三条的规矩，广东证监局决议对经传多赢采纳责令暂停新增客户监督管理办法，责令经传多赢自收到本决议书之日起暂停新增客户三个月。经传多赢应当展开全面整改作业，进一步加强内部操控，实在进步合规管理水平。暂停新增客户期满，经传多赢应当及时向广东证监局提交书面整改陈述，广东证监局将对经传多赢整改状况进行检验。

广州经传多赢出资咨询有限公司是经中国证监会核准[核准号：ZX0172]，专业从事证券出资理财咨询的合法安排。经传多赢为广州经传信息科技有限公司全资子公司。

《证券期货出资者恰当性管理办法》第六条规矩：运营安排向出资者出售产品或许供给服务时，应当了解出资者的下列信息：

(一)天然人的名字、住址、作业、年纪、联系方式，法人或许其他安排的称号、注册地址、作业地址、性质、资质及运营范围等基本信息；

(二)收入来历和数额、财物、债款等财务状况；

(三)出资相关的学习、作业经历及出资经历；

(四)出资期限、种类、希望收益等出资方针；

(五)危险偏好及可接受的丢失；

(六)诚信记载；

(七)实践操控出资者的天然人和买卖的实践受益人；

(八)法令法规、自律规矩规矩的出资者准入要求相关信息；

(九)其他必要信息。

《证券出资参谋事务暂行规矩》第十六条规矩：证券出资参谋向客户供给出资主张，应当具有合理的根据。出资主张的根据包含证券研究陈述或许根据证券研究陈述、理论模型以及剖析办法构成的出资剖析定见等。

《证券出资参谋事务暂行规矩》第三十三条规矩：证券公司、证券出资咨询安排及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规矩的，中国证监会及其派出安排能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法；情节严重的，中国证监会按照法令、行政法规和有关规矩作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管办法决议书

〔2019〕109号

关于对广州经传多赢出资咨询有限公司采纳责令暂停新增客户办法的决议

广州经传多赢出资咨询有限公司：

经查，你公司存在以下违规行为:单个出资主张的根据缺乏、未留存部分投教类产品用户身份证件等能够证明客户实在身份的材料。

上述行为违背了《证券期货出资者恰当性管理办法》第六条、《证券出资参谋事务暂行规矩》第十六条的规矩。根据《证券出资参谋事务暂行规矩》第三十三条的规矩，我局决议对你公司采纳责令暂停新增客户监督管理办法，责令你公司自收到本决议书之日起暂停新增客户三个月。

你公司应当展开全面整改作业，进一步加强内部操控，实在进步合规管理水平。暂停新增客户期满，你公司应当及时向我局提交书面整改陈述，我局将对你公司整改状况进行检验。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

广东证监局

2019年12月3日

(责任编辑：赵金博)