[财智理财]基金管理人职责终止(基金管理人职责终止的监管措施)

财头条（深圳，记者沈述红）讯，一则来自证监会的公募建立请求反应定见，透露了华泰资管现任总司理王锦海未来的去向。

4月19日，汇百川基金办理有限公司（以下简称“汇百川基金”）建立请求文件反应定见显现，证监会要求该公司提交拟任首要股东王锦海在基金公司获批后从原单位离任的许诺；

一起对“持有5%汇百川基金以下股权的非首要股东谢明拟任股东董事，而持有5%以上股权的非首要股东张斌未担任董事”这一组织和合理性进行阐明证明。

证监会一起要求其就是否存在躲避股东资历条件的状况进行许诺；并要求现在均任职于华菁证券财物办理部的拟任股东刘歆钰、张斌、蔡宗琦，就团体离任是否会对华菁证券财物办理事务平稳运作及相关出资者利益形成晦气影响，进行阐明。

关于正在请求公募的事宜，王锦海这样回应财头条记者：“创业是我个人的职业规划，我将妥善处理作业。在任一天，就把每一天的作业做好，平稳交代，请合作伙伴定心。”

他一起表明，华泰证券是个充满活力的大渠道。曩昔一年，他在华泰的作业很投入，很高兴，也得到领导和搭档们的充沛支撑，学到了许多，“十分感恩，诚心祝愿华泰证券作业欣欣向荣。”

汇百川基金建立公募请求获证监会反应

4月19日，证监会官网公示了汇百川基金建立请求文件反应定见。

依据反应定见，证监会要求该公司在30个作业日内对六个问题逐项履行，包含提交拟任首要股东王锦海在基金公司获批后从原单位离任的许诺；弥补完善除董事长、副董事长之外的其他董事（包含独立董事）的提名组织；供给更新后的工商预核准挂号文件；出具股东许诺函，拟定基金办理人责任停止后产品处置预案，清晰基金办理人不能履职时的处理流程和责任分工等，修订完善《公司章程》《紧急状况处理准则》《危险办理准则》《信息发表准则》等准则文本，将许诺函的内容逐个履行到相关准则中等。

一起，依据请求资料，持有5%汇百川基金以下股权的非首要股东谢明拟任股东董事，而持有5%以上股权的非首要股东张斌未担任董事。汇百川基金需就这一组织和合理性进行阐明证明，并就是否存在躲避股东资历条件的状况进行许诺。

别的，现在，汇百川基金拟任股东刘歆钰、张斌、蔡宗琦均任职于华菁证券财物办理部。该公司需要就前述人员团体离任，是否会对华菁证券财物办理事务平稳运作及相关出资者利益形成晦气影响，进行阐明。

王锦海：将做好华泰资管作业平稳交代

在上述反应定见中，“拟任首要股东王锦海在基金公司获批后从原单位离任的许诺”引发了商场重视。

王锦海的现任职单位即华泰资管。2020年5月份，作为资管老兵的他，赴华泰资管任职总司理。

而此前他在中信证券的阅历，更为业界熟知。

资料显现，王锦海，结业于同济大学桥梁工程系和清华大学经济办理学院，曾参与美国哥伦比亚大学高档办理训练。在财物办理职业从业二十余年，曾任职于建设银行总行信达信托出资公司、银河证券、中信证券和华菁证券（现已更名为“华兴证券”）。

在中信证券财物办理从业的12年间，他历任出资主管、总监、履行总司理、董事总司理、负责人等，办理的财物触及社保组合、理财账户、稳妥账户、企业年金等资金，在出资、商场、产品、立异事务等方面具有丰厚阅历，推动了中信调集方案产品、养老金事务、银行托付事务、财富办理事务的开展，办理资金规划从不到10亿元开展到12000亿元。

2016年7月，王锦海从中信证券离任，加盟正在准备中的华菁证券，担任副总裁，分担财物办理事务。随后，原中信资管的部分职工也跟从王锦海参加了华菁证券，比方原中信证券资管部量化出资团队负责人张斌。

三年之后，王锦海脱离华菁证券，参加华泰资管。

关于正在请求公募的事宜，还未从华泰资管离任的王锦海这样回应财头条记者：“创业是我个人的职业规划，我将妥善处理作业。在任一天，就把每一天的作业做好，平稳交代，请合作伙伴定心。”

他一起表明，华泰证券是个充满活力的大渠道。曩昔一年，他在华泰的作业很投入，很高兴，也得到领导和搭档们的充沛支撑，学到了许多。“十分感恩，诚心祝愿华泰证券作业欣欣向荣。”

往日部下现在成合伙人

揭露信息显现，证监会早在2020年6月28日便接受了汇百川基金的公募请求资料。紧接着，在2020年7月3日，该公司提交了补正资料。2021年2月10日，汇百川基金的公募请求获证监会受理。

这也意味着，一年前，以王锦海为代表的汇百川基金开创人们便已开端筹谋向公募进军。

从拟任股东看，王锦海之外，张斌、许峰、刘歆钰、谢明、李紫菱、蔡宗琦同样是百汇川的首要拟任股东，他们各自也有着千丝万缕的联络。

以张斌为例，作为国内最早一批做量化CTA战略的出资司理，张斌有长达15年的海内外金融证券从业阅历。他曾伴随王锦海一起参加华菁证券，担任财物办理作业部量化出资总监。

此前的2010年至2016年，张斌在中信证券资管部任量化出资团队负责人，办理量化类财物超越30亿元，旗下的中信量化对冲系列、量化趋势系列颇受客户认可。

汇百川基金拟任股东刘歆钰、蔡宗琦，现在也都任职于王锦海曾供职的华菁证券财物办理部。其间，刘歆钰在2016年履新华菁证券资管部，担任投研总监，这以后，他敏捷在这家公司搭建了包括股票、量化、固收在内的产品线。

在加盟华菁证券前，刘歆钰已有十余年的出资阅历，曾办理过近500亿元规划的年金、养老金产品，客户多为组织客户。以其办理的年金账户为例，以固收打底，股票出资增强收益的运作战略下，以人社部口径核算，2007年-2015年，刘歆钰办理企业年金账户年化收益率均明显高于人社部计算的年金产品8.09%的商场同期收益率水平。

未来，这些往日的部下和朋友们，将怎么与王锦海携手奔赴公募新征途，还有待持续重视。