证券发行与承销管理办法(证券发行与承销管理办法2020)

根据证券发行与承销管理办法第十条，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行网上投资者有效申购倍数超过50倍低于100倍含的，应当；下简称全国股转系统挂牌公司以下称发行人股票向不特定合格投资者公开发行及承销行为，保护投资者合法权益，维护市场秩序，根据证券法非上市公众公司监督管理办法全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在；证券发行与承销管理办法，中国证监会2006年公布施行2018年第七次修订，规范证券发行与承销行为的规章办法分总则定价与配售证券承销信息披露监管和处罚附则，共6章43条证券发行与承销管理办法充分借鉴前；参见证券发行与承销管理办法第五条首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者以下称询价对象询价的方式确定股票发行价格第十三条发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象；按照修订后的证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票，可以通过向询价象通价胸方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价鲁其他合法可行的方式确定发行价格，发行人应在发行公告中说明本次发行的定价；发行公司在确定市盈率时，应考虑所属行业的发展前景同行业公司在股市上的表现以及近期二级市场的规模供求关系和总体走势等因素，以利于一二级市场之间的有效衔接和平衡发展法律依据证券发行与承销管理办法 第四条；“绿鞋机制”也叫绿鞋期权， 是指根据中国证监会2006年颁布的证券发行与承销管理办法第48条规定“首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权”这其中的“超额配售选择；这个是为了防止利益输送根据证券发行与承销管理办法第十五条规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票1发行人及其股东实际控制人董事监事高级管理人员和其他员工发行人及其。

第二条 上市公司申请在境内发行证券，适用本办法本办法所称证券，指下列证券品种一股票二可转换公司债券三中国证券监督管理委员会以下简称“中国证监会”认可的其他品种第三条 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开；股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式上网竞价方式等我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主。

答案A 参考解析证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准人管理方面有中华人民共和国证券法证券公司监督管理条例关于加强上市证券公司监管的规定外资参股证券公司设立规则证券公司；证券自律组织依照相关规定对公司债券的发行上市交易或挂牌转让登记结算承销尽职调查信用评级受托管理及增信等进行自律管理证券自律组织应当制定相关业务规则，明确公司债券发行承销报备上市交易或挂牌转让信息。

据江海证券首席经济学家曲青介绍，2017年9月，为减少可转债冻结资金的扰动，证监会修订证券发行与承销管理办法，将可转债改为信用认购在网上发行新债券不需要预先支付资金，只需要支付50万元的保证金 “由于今年股市大幅；证券发行与承销管理办法第四十九条 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后十日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件一募集说明书单行本二承销协议及；中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行”四第十九条增加一款，作为第三款“网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金”本决定自公布之日起施行证券发行与承销管理办法。