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智通财经APP讯，招商证券(600999.SH)公告，公司于2022年8月12日收到中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)《立案奉告书》。2022年9月5日，公司收到中国证监会《行政处分事前奉告书》，主要内容如下：

中国证监会对本案已查询结束，依法拟作出行政处分。

招商证券担任中安科股份有限公司(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司，“中安科”)严峻财物重组项目独立财务顾问，项目主办人为陈轩壁和俞新平。

经中国证监会另案查明，中安消技能有限公司(“中安消技能”)未及时供给实在、精确的盈余猜测信息和虚增2013年经营收入，导致中安科揭露宣布的严峻财物重组文件存在误导性陈说、虚伪记载。中安消技能将“班班通”项目计入2014年度《盈余猜测陈说》，在该项目难以持续实行的状况下，未及时供给实在、精确信息，导致供给给中安科的信息不实在、不精确，存在误导性陈说，致使重组置入财物评价值严峻虚增，中安科据此虚增评价值发行股份，严峻损害了上市公司及其股东合法权益。

招商证券制造、出具的《独立财务顾问陈说》对相关盈余猜测、置入财物评价值均有引证，存在误导性陈说。招商证券未对“班班通”项目予以必要的重视，未对“班班通”项目中标状况和实践发展状况予以审慎核对，对制造、出具《独立财务顾问陈说》所引证文件内容的实在性、精确性、完整性未进行充沛核对和验证。

中国证监会以为，招商证券作为中安科严峻财物重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问陈说》存在误导性陈说，且后续在并购重组当事人产生较大改变对本次重组构成较大影响的状况时未能予以高度重视，未依照规则及时向中国证监会陈说，涉嫌违背相关规则，构成《财务顾问管理办法》第四十二条“财务顾问及其财务顾问主办人或许其他责任人员所宣布的专业定见存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失的，中国证监会责令改正并根据《证券法》第二百二十三条的规则予以处分”以及2005年《证券法》第二百二十三条“证券服务机构未勤勉尽责，所制造、出具的文件有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失”所述景象。项目签字人陈轩壁、俞新平是直接担任的主管人员。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节、社会损害程度及对投资者赔付状况，根据2005年《证券法》第二百二十三条的规则，中国证监会拟决议：一、责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款;二、对陈轩壁、俞新平给予正告，并别离处以5万元罚款。