证券自营业务(证券自营业务是指证券公司)

正确中华人民共和国证券法第一百三十七条证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用证券；1证券自营是指证券公司自己购买和持有证券，通过交易获得收益它是证券公司经营业务的一种方式不同于客户委托交易，证券自营不需要中介，证券公司可以直接参与市场交易，因此有更大的自主权和更高的风险2证券自营虽然；自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券具体表现在以下几点1决策的自主性1交易行为的自主性证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券2选择交易方式的自主性证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过。

3经营风险，证券公司由于投资决策失误规模失控，管理不善内控不严使自营业务受到损失的风险自营业务风险的防范措施有1自营业务的规模及比例控制2自营业务的内部控制答出五点即可1建立“防火墙”制度2；已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券这类证券主要是股票债券权证证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融。

券商自营盘就是证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖，并从中获取利益的业务活动证券公司的自营业务交易场所划分为两类1场外柜台自营买卖场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式，由客户和证券公司一对一直接；证券公司主要业务的种类及内容 主要有九大业务，分别是证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍IB；该公司面临的主要风险是市场风险市场风险是指因市场价格波动，如股票债券等证券的价格下跌或上涨，造成证券公司自营亏损的风险这种风险是自营业务所面临的主要风险之一，需要证券公司进行有效的管理和控制，以降低市场波动。

不是证券公司开展保密测业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单，这种做法看似限制名单的管理执行标准更严格，但因为限制名单并非保密名单，入单时点过度前移，易导致内幕信息；2人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格3缴纳证券投资者保护基金提取交易风险准备金4建立健全内部控制与业务隔离制度证券公司必须将其证券经纪业务证券承销业务证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不；”可见，证券公司可以从事证券自营业务，但需要有最低注册资本的要求，如果达不到法定的最低资本要求，证券公司就不能从事证券自营业务所以有一部分证券公司可以从事证券自营业务，另外一部分则不可以。

业务模式和资金来源不同1业务模式不同中泰证券自营业务是银行使用自有资金，将其进行投资从而获得收益的业务资管业务是狭义的银行资管业务指的是银行通过发行理财产品募集资金，将其进行投资从而获得收益的中间业务2；1利处证券公司自营业务可以增加公司的收入，提高公司的竞争力，同时也可以利用自身的专业知识和信息优势，进行更迅速灵活的投资决策，更好地控制投资风险，提高投资回报率2弊处证券公司自营业务的风险大，如选不对；证券自营业务指证券公司证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司进行金融标的的交易，以获取营利买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股基金认股权证国债企业债券等。

答案自营业务的风险主要有1合规风险，指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则等行为2市场风险，指不可预见和控制的因素导致市场波动，造成自营亏损的行为；5自营业务证券自营业务指证券公司可以使用自有资金来投资买卖证券以期实现获利由于证券公司在证券市场中的特殊性，自营业务会受到严格的监察管理6资产管理业务证券公司能为客户提供有关证券风控等其他金融产品的管理；答案C 参考解析答案及解析C证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票债券权证证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为自营。