证券公司监督管理条例(证券公司监督管理条例于哪一年起实施)

答案C 证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益；2008年4月23日，国务院公布了证券公司监督管理条例6月1日起施行，以下简称条例条例针对证券公司在发展过程中暴露出来的一些突出问题，如证券市场准入条件客户资产保护证券公司治理结构等进行了详细规定，同时为证券公司的；责令参加培训等监督管理措施第三十八条 证券公司期货公司违反本办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照证券公司监督管理条例第七十条期货交易管理条例第五十五条的规定，采取监督管理措施第三十九；答案D 根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构独立董事，薪酬与提名委员会审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人；不是，根据证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人”这一界定有三层含义一是证券。

答案C 单位或个人不可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权教材p232。

答案B 对证券公司高管人员的监管在证券公司董事监事高管人员以及境内分支机构负责人任职资格方面，防止高管人员无资格任职，证券公司监督管理条例规定 证券公司不得聘任选任未取得任职资格的人员担任证券公司董事；答案B 根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％；答案A 考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

监事高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事监事高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法证券法行政许可法证券公司监督管理条例等法律行政；答案D 本题考查独立董事的有关规定独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权；答案C 除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金一客户进行证券的申购证券交易的结算或者客户提款二客户支付与证券交易有关的佣金费用或者税款三法律规定的其他情形；证券公司监督管理条例是根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法制定的，为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展由。

答案C 任职资格方面，证券公司监督管理条例规定证券公司的董事监事高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格证券公司不得聘任选任未取得任职资格的人员担任董事监事。

第一条 为了规范证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据证券法证券公司监督管理条例证券期货投资咨询管理暂行办法，制定本规定第二条 本规定所称证券投资顾问业务。