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我国经济网北京2月28日讯证监会云南监管局网站近来发布了《关于对安全证券股份有限公司云南分公司采纳责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管办法的决议》及《关于对施赵东采纳非必须为不适当人选行政监管办法的决议》。

决议书显现，安全证券股份有限公司云南分公司存在以下违规现实：

一是未有用实行公司代销金融产品事务办理等各项内控准则，分公司单个职工私自出售非安全证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采纳强制办法。上述问题反映出安全证券云南分公司内部操控存在问题，违反了《证券公司监督办理条例》的相关规则。

依照《证券公司监督办理条例》第七十条规则，云南证监局决议责令该公司对上述问题期限改正，并在收到决议书后15个工作日内向云南证监局提交书面整改陈述，一起暂停新开证券账户6个月。云南证监局将在日常监管中继续重视该公司的整改状况。

此外，施赵东在担任安全证券股份有限公司云南分公司负责人期间，经过私自出售非安全证券股份有限公司自主发行或代销的理财产品获取不正当利益。假造公司印章并涉嫌合同诈骗，现在已被司法部门采纳强制办法。违反了《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》的相关要求。

上述行为违反了《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》第十条的规则。依照《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》第十八条规则，云南证监局决议非必须施赵东为不适当人选，在非必须为不适当人选决议书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高档办理人员和分支组织负责人等职务或实践实行上述责任。

《证券公司监督办理条例》第七十条：国务院证券监督办理组织对管理结构不健全、内部操控不完善、运营办理混乱、建立账外账或许进行账外运营、拒不实行监督办理决议、违法违规的证券公司，应当责令其期限改正，并能够采纳下列办法：

（一）责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述；

（二）对证券公司及其有关董事、监事、高档办理人员、境内分支组织负责人给予斥责；

（三）责令处置有关责任人员，并陈述成果；

（四）责令替换董事、监事、高档办理人员或许约束其权力；

（五）对证券公司进行暂时接收，并进行全面核对；

（六）责令暂停证券公司或许其境内分支组织的部分或许悉数事务、期限吊销境内分支组织。

证券公司被暂停事务、期限吊销境内分支组织的，应当依照有关规则安顿客户、处理未了断的事务。

对证券公司的违法违规行为，合规负责人现已依法实行阻止和陈述责任的，革除责任。

《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》第十八条：证券期货运营组织及其工作人员违反本规则的，我国证监会能够采纳出具警示函、责令参与训练、责令定时陈述、责令改正、监管说话、非必须为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管办法。

以下为原文：

关于对安全证券股份有限公司云南分公司采纳责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管办法的决议

安全证券股份有限公司云南分公司：

经查，你分公司存在以下违规现实：

以上现实有公安部门立案奉告书、相关协议、安全证券股份有限公司相关陈述等依据证明。上述行为违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条第一款的规则。依照《证券公司监督办理条例》第七十条规则，我局决议责令你公司对上述问题期限改正，并在收到本决议书后15个工作日内向我局提交书面整改陈述，一起暂停新开证券账户6个月。我局将在日常监管中继续重视你公司的整改状况。

假如对本监督办理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止实行。

云南证监局???????????

2023年2月23日

关于对施赵东采纳非必须为不适当人选行政监管办法的决议

施赵东：

经查，你在担任安全证券股份有限公司云南分公司负责人期间，经过私自出售非安全证券股份有限公司自主发行或代销的理财产品获取不正当利益。假造公司印章并涉嫌合同诈骗，现在已被司法部门采纳强制办法。违反了《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》的相关要求。

以上现实有公安部门立案奉告书、相关协议、安全证券股份有限公司相关陈述等依据证明。

上述行为违反了《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》第十条的规则。依照《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》第十八条规则，我局决议：

非必须施赵东（身份证号：53018119********13）为不适当人选，在非必须为不适当人选决议书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高档办理人员和分支组织负责人等职务或实践实行上述责任。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止实行。

云南证监局???????????

2023年2月23日