金融危机的原因格林大华期货遭罚，后台岗违规拿业绩提成，新机房未验收投入使用，业绩大滑坡之下处罚又至

9月13日讯今天，重庆证监局发表一则对格林大华期货重庆分公司采纳责令改正办法的决议。

重庆证监局表明，经查该分公司存在后台岗职工以介绍事务取得成绩提成、新机房未经检验投入即运用等违规问题，对其采纳责令改正的监督办理办法，并记入证券期货商场诚信档案。 作为券商全资子公司，格林大华期货在2022年期货公司分类评级获评A，较2021年提高一个位次。从营收体现来看，格林大华期货本年上半年呈现增收不增利的状况，上半年净利润为362.49万元，较上一年同期的4826.82万元缩水逾九成。

全体来看，本年以来职业全体监管力度不减，除了格林大华期货以外，广发期货、美尔雅期货等多家期货公司年内也收到罚单。而作为我国期货商场榜首部基本法，《中华人民共和国期货和衍生品法》已于8月1日正式施行。

两项违规事项

详细来看，该分公司2名后台岗职工经过介绍事务资源享有成绩提成，违反了《期货公司监督办理办法》第五十条榜首款的规则。

此外，该分公司未有用履行《格林大华期货有限公司分支机构办理办法》第四十五条有关信息系统办理内部操控准则的规则，在搬迁至新的经营场所后，新机房未经格林大华期货信息技术部检验就已投入正式运用，违反了《期货公司监督办理办法》第五十六条的规则。

为此，重庆证监局表明，依据有关规则，决议对该分公司采纳责令改正的监督办理办法，并记入证券期货商场诚信档案。此外，该分公司应采纳切实有用的办法对上述问题进行整改，对有关责任人员进行问责，并在收到本决议书之日起30日内向重庆证监局提交书面整改陈述。

上半年净利润缩水逾九成

作为一家老牌期货公司，格林大华期货成立于1993年，前身为格林期货。2013年7月，该公司被山西证券收买，成为其全资期货子公司。

到现在，格林大华期货的主营事务包含产品期货生意、金融期货生意、期货出资咨询及财物办理等。山西证券2022半年报显现，格林大华在期间适应商场发展趋势，继续做大生意事务权益规划，截止期末，权益规划峰值到达104.42亿元，较年头添加43.01%。

尽管权益规划攀升，但格林大华期货本年上半年却增收不增利。本年上半年，该公司完结经营收入86154.08万元，较上一年同期的49851.64万元添加72.82%；净利润为362.49万元，较上一年同期的4826.82万元缩水逾九成。

而上一年全年，格林大华期货的营收为10.92亿元，较2021年的5.53亿元已完结翻倍添加；净利润为3106万元，此前2020年亏本3154.28亿元。近年，山西证券对格林大华期货的出资力度不减，就在上一年12月，格林大华期货注册本钱从8亿元被添加至10亿元。

拉长时刻来看，早在2013年成为全资子公司时，格林大华期货的注册本钱已增至5.8亿元；2017年4月，格林大华期货再获增资至8亿元。

年内多家期货公司被罚

从年内的处分状况来看，期货职业全体监管力度正不断加强。

上个月初，广发期货北京经营部因存在录音系统办理不到位、未向北京证监局供给完好的录音材料、未充沛奉告客户有关实践操控联系账户办理的规则等违规现实，被北京证监局采纳责令改正的监管办法，并被要求收到决议书之日起30日内完结整改，且提交书面整改陈述。

本年6月，中期协曾发表多张罚单。其间，上海东方期货因净本钱低于要求而被上海监管局采纳责令改正的行政监管办法，中期协则给予东方期货12个月内暂停享有协会的选举权和被选举权的纪律惩戒。

别的，海通资源因展开场外衍生品买卖时违规，被中期协给予海通资源“揭露斥责一起撤销场外衍生品事务存案，6个月内不再受理其场外衍生品事务存案请求”的纪律惩戒，有关责任人也被给予“揭露斥责”的纪律惩戒。

本年5月，福建证监局向美尔雅期货的福州经营部采纳出具警示函行政监管办法的决议。

彼时，该经营部被查出对单个居间人尽职查询流于形式、未进行有用审阅，未妥善处理居间人代客操作、客户投诉等状况。除了美尔雅期货福州经营部以外，该经营部的有关居间人尽职查询的直接施行人和有关客户投诉的榜首处理人林雅妃，以及林雅妃的直接上级和经营部负责人张良裕等两名公司职工也被出具警示函。