202600866星湖科技0年证券公司分类评价出炉 66家券商分值被减

近来，证监会向各券商下发了《关于通报2020年证券公司分类点评有关状况的函》，通报了券商分类点评的进程，以及复核进程中券商分值获增减的详细景象。据统计，98家参评券商中12家保持初审成果，20家分值调增，66家分值调减。

详细来看，反洗钱、被罚、办理缺点是券商分值调减的重要原因，分值调增多因服务新三板变革成效显著、资管产品加大权益类财物出资力度等。值得注意的是作为业界典型，我国银河、中信建投、海通证券等3家券商因有好的经历做法而上升为职业规范，且相关职业规范或规则已正式发布，被恰当加分。

影响券商分值增减的三大类事项

此前，在8月18日，证监会安排部安排召开了专家评审会，对19类严重调整事项的处理主张计划进行审议。

根据审议，确认券商分类成果为：

A类公司47家，占比48%。其间A类AA级公司15家，A类A级公司32家；

B类公司39家，占比40%，其间BBB级公司23家，BB级公司10家，B级公司6家；

C类公司11家，占比11%，其间CCC级6家，CC级4家，C级1家；

D类公司1家，占比1%。

此外，会议透露了三大类影响券商分值增减的事项：一是根据部务会、专家评审会审议确认的严重事项处理规范，对相关公司加分扣分或调整等级。二是归纳考虑会内相关部分、协会等会管单位供给的监管信息，对部分券商调整扣分。三是单个券商、证监局因评分规范了解不精确导致评分误差，相应调整分数

7类事项能够加分

依照本年专家评审会议定规范调整的加分事项首要有7类，包含服务新三板变革成效显著、资管产品加大权益类财物出资力度、规范大集合资管产品专项作业、纾困民企等。

例如我国银河加1分，原因是2019年12月，其承当的证券职业国产暗码使用试点项目经过检验并取得试点项目检验经过函。试点期间，公司先后8次向职业共享国产暗码使用技术计划和经历。2018年公司参加证券业协会运营信息数据试点专题作业，牵头展开结构规划、目标拟定和体系建造等研究作业，修订运营办理目标规范并编写《演示事例》。

3类事项导致减分

依照本年专家评审会议定规范调整的减分事项首要有3类，包含反洗钱、行政处罚、办理人员渎职等。

详细来看，首要包含15家券商因反洗钱问题被人民银行或其分支行作出行政处罚21次；1家券商点评期内非现金类大集合资管产品规划增加4.59%，根据规范均进行了扣分；3家券商点评期外被施行行政处罚、暂停事务等严重行政监管办法的事前奉告被扣分等。

分类成果不得用于商业意图

证监会安排部着重，分类成果只作为监管部分分类监管的根据，券商不得将分类成果用于广告、宣扬、营销等商业意图。一起各证监局要对分类点评中发现的问题，采纳相应办法，催促公司整改，执行监管要求。