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证券公司家族炒股被查，证监会调查结果显现，涉案账户为赵薇老公黄有龙操控的龙薇传媒有限公司。赵薇配偶及其关联方累计生意金额1.6亿元，占公司最近一期经审计净资产的0.56%。龙薇传媒在2016年12月31日经审计净资产为负值，根据相关规矩，证监会决议对龙薇传媒责令改正，给予正告，并处0万元罚款。一起，对黄有龙、赵薇、赵政给予正告，并别离处以30万元罚款。

证券从业人员制止借用家人证券账户炒股、不能暗里代客理财的规矩本是券业的铁律，但仍不时有人“逼上梁山”触碰职业红线。

最近两天，重庆证监局接连发布两则行政处分决议书，针对长城证券从业人员王亦天、罗媛媛暗里承受客户托付进行证券生意和借用家人证券账户炒股的违规行为开出罚单。两人违规炒股均未获利，别离被罚10万和6万元。

券商从业人员违规代客操作没挣钱还被罚10万

11月26日，重庆证监局发布一则行政处分决议书，对长城证券从业人员王亦天违规代客操作作出罚款10万元的决议。

经查，当事人王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日，在长城证券重庆观音桥营业部、长城证券重庆金童路营业部从业期间，作为证券从业人员暗里承受客户托付，操作“左某梅”“闫某伟”“王某琼”“熊某蓓”“曾某”“罗某清”等6个证券账户生意相关证券，但没有取得实践收益。

王亦天的以上违法现实，有劳动合同、经历材料、证券从业人员公示信息、相关证券账户托付流水、成交流水、状况阐明、操作账户所运用电脑的MAC地址、询问笔录等根据证明。根据《证券法》第二百一十五条的规矩，重庆证监局决议对王亦天给予正告，并处以10万元罚款。

基金君注意到，《证券法》第二百一十五条规矩：“证券公司及其从业人员违背本法规矩，暗里承受客户托付生意证券的，责令改正，给予正告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。”

借用其父账户炒股1700万亏20万被罚6万

11月27日即今日，重庆证监局又发布一则行政处分决议书，对长城证券从业人员罗媛媛借用其父亲证券账户违规持有、生意股票的行为作出罚款10万元的决议。

该行政处分决议书显现，罗媛媛在2016年9月30日至2017年7月6日，作为证券从业人员，在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间，借用其父亲罗某清证券账户违规持有、生意股票，累计买入金额1706.2万元，累计卖出金额1676.43元。因核算期末罗某清证券账户尚持有股票，上述期间违规生意股票累计账面盈余金额为-19.6万元。

罗媛媛的以上违法现实，有劳动合同、经历材料、我国证券业执业证书、证券账户托付流水、成交流水、状况阐明、询问笔录等根据证明。根据《证券法》第一百九十九条的规矩，重庆证监局决议责令罗媛媛依法处理不合法持有的股票，并处以6万元罚款。

罗媛媛在违规行为中不赚反亏，可是依照《证券法》的规矩，依然被处分数万元。

《证券法》第一百九十九条规矩：“法令、行政法规规矩制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票的，责令依法处理不合法持有的股票，没收违法所得，并处以生意股票等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。”

红线认识需强化

监管层关于“从业人员炒股”一贯明令制止。

《证券法》第四十三条，明确规矩制止证券从业人员在任期或法定期间内进行股票生意的规矩，其规制意图在于避免证券从业人员使用其事务和信息优势参加股票生意而不利于其他投资者，确保证券生意活动的揭露、公平，也是避免内情生意的重要措施之一。

近两年来，监管层对证券从业人员违规生意参加证券生意的稽察法令力度显着加强，券商内部也将代客理财作为一票否居的行为。尽管新修订的《证券法》中也将答应证券从业人员生意股票归入评论规模，但在现行法令框架下，这仍是一道红线。

但是依然不时有人因触及执业“红线”而被罚。

海南证监局发布的1至10月行政处分事例汇总信息显现，今年以来，共有17起证券从业人员违规炒股被处分的状况产生。

证券从业人员违规炒股屡禁不止，监管层也对此从未放松。证监会相关人士表明，《证券法》关于制止证券从业人员生意股票的规矩，原意在于防备从业人员使用因任职便当所获取的信息优势与其他投资者进行不公平生意，或许抢占客户、托付人的生意时机，损坏揭露公平公平的市场秩序。单个从业人员无视法令规矩与职业道德，企图借用别人账户绕开法令约束，打破法令底线，必将遭到法令严惩。

本文源自我国基金报

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