证券从业法规(证券从业法规考试大纲)

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易操纵证券市场编造传播虚假信息损害客户利益头等行为根据中华人民共和国证券法第五十四条规定，禁止证券交易场所证券公司证券登记结算机构证券。

1对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚2。

证券从业资格证考试能分开考考试报考科目没有限制，考生可以一次性报考两科，也可以分开报考，一次只报一科证券从业资格考试考两科，名称分别为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识证券市场基本法律法规。

法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下根据中华人民共和国证券法第一百九十九条规定 法律行政法规规定禁止参与股票交易。

备考方法1配合网课学习别以为证券市场基础法律法规科目内容都是法律法规就会很容易理解和掌握，尤其对于零基础非专业的考生来说，教材中还是有部分内容是比较专业难以理解的，所以要想学好这方面内容，建议大家可以配合。

一敬畏法律，遵纪守规从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规监管规定自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为二诚实守信，勤勉。

逐步形成自己的知识体系，可以随机应变的对待任何考题备考方法 1 教材练习，一个都不能忽略 许多考生在备考证券从业考试的时候都忽略了教材，认为将教材内容系统的看一遍就可以了通过做证券从业资格考试真题练习，巩固。

法律分析证券交易场所证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名借他人名义持有买卖股票或者其他具有。