研报表述不深圳银行开户严谨深圳证监局对招商证券4位分析师采取出具警示函措施

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　　深圳证监局关于对张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清采纳出具警示函办法的决议

　　张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清：

　　经查，你们作为招商证券股份有限公司证券剖析师，发布的研究报告《攻守交错、静候拂晓——A股2022年2月观念及装备主张》表述不谨慎，关于A股市场走势剖析的猜测办法、剖析逻辑以及所引证的前期研报观念等状况，均未在该份研报中予以充分说明。

　　上述景象违反了《发布证券研究报告暂行规则》(证监会公告〔2010〕28号发布，证监会公告〔2020〕20号修订，以下简称《暂行规则》)第九条。依据《暂行规则》第二十二条的规则，我局决议对你们采纳出具警示函的行政监管办法。

　　如对本行政监管办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止履行。

　　深圳证监局

　　2023年6月4日

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发布于 2023-09-04 08:09:38

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