证券期货投资者适当性(证券期货投资者适当性管理办法)

根据证券期货投资者适当性管理办法以及相关实施显示，现有投资者参与证券期货交易按原有的制度安排，新规将充分考虑这一现实情况，实行“区别对待，新老划断”的措施证券投资者是资金供给者，也是金融工具的购买者；这也是成熟资本市场建立适当性制度遵循的基本逻辑二办法适用范围向投资者销售公开或者非公开发行的证券公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金包括创业投资基金，以下简称基金公开或者非公开转让的期货。

答案A 证券期货投资者适当性管理办法的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则；答案B 证券期货投资者适当性管理办法第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

试行第一条，为了指导督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，考前超压卷 维护投资者合法权益，根据期货交易管理条例证券期货投资者适当性管理办法及相关法律法规，制定本指引；关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理证券期货交易场所登记结算机构及中国证券业协会中国期货业协会中国证券投资基金业协会以下统称行业协会等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理第六条 经营机构向投资者销售。

证券期货投资者适当性管理

1、答案C 证券期货投资者适当性管理办法第八条第五项第三款中规定，前款所称金融资产，是指银行存款股票债券基金份额资产管理计划银行理财产品信托计划保险产品期货及其他衍生产品等。

2、答案C 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

3、答案A 期货经营机构投资者适当性管理实施指引第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新数据库中应当至少包含以下信息一证券期货投资者适当性管理办法第六条所。

4、证券期货投资者适当性管理办法第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者一经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司期货公司基金管理公司及其子公司商业银行保险公司信托公司财务公司等经。

5、证券期货投资者适当性管理办法第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担。

证券期货投资者适当性管理办法自2017年

1、证券期货投资者适当性管理办法的适当性义务有了解投资者了解产品或服务对投资者与产品或服务进行匹配等1经营机构首先应当了解必要的投资者信息，按照办法规定的标准，对投资者进行专业与普通的基本分类，在两类之下。

2、证券期货投资者适当性管理办法第十七条 产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级一存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务二产品或者服务的流动变现。

3、投资者适当性制度包含对投资者分类，对产品分级，按照风险级别匹配适当的投资者三方面的含义证券期货投资者适当性管理办法不可能规定出非常精准的一一对应的匹配关系法规如果过细，很可能与实践脱节为此，就要按照签署。

4、选项B，同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者1最近1年末净资产不低于2000万元2最近1年末金融资产不低于1000万元3具有2年以上证券基金期货黄金外汇等 投资经历。

5、答案ABCD 证券期货投资者适当性管理办法第四十七条期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力专业知识投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险。