证券公司治理准则(证券公司治理准则解读答案)

1、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的12证券公司可以聘请外部专业人士担任董事第三十五条 证券公司章程应当就董事长不能履行职责或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定第三十六条 证券公司章程应当明确。

2、第四十六条 证券公司监事应当符合法律行政法规和中国证监会规定的任职条件证券公司可以聘请外部专业人士担任监事第四十七条 证券公司应当采取措施保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件第四十八条 证券公司章程应当。

3、第六十九条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券第七十条 证券公司对客户资料负有保密义务证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律行政法。

4、六被采取责令停业整顿指定托管接管或者撤销等监管措施，或者进入解散破产清算程序七因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任八其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司。

5、一治理混乱，管理失控二挪用客户资产并且不能自行弥补三在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大四风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机五其他可能影响证券公司持续经营的情形。

6、答案B 本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定选项B，证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东大会董事会任免证券公司的董事监事和高级管理人员。

7、2上市公司董事会成员中应当至少13为独立董事，但管理层收购中的被收购上市公司，董事会中独立董事的比例应当达到或超过12法律依据证券公司治理准则全文 第四十二条 证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。

8、自美国发生安然事件及我国发生银广夏麦科特等事件以来，证券市场陷入了一场空前的诚信危机人们不禁要问，为什么财务欺诈会计作假会屡禁不止呢？到底是哪些方面出了问题呢？仔细分析后便不难看出一方面是公司治理结构出了问题，另一方面。

9、对证券公司的监管主要围绕高层管理人员资格资本结构内控制度技术条件等方面开展要建立合理的市场准入标准，加强资格审查，督促证券公司建立合理的治理结构，加强现场和非现场检查，对有问题的机构进行重点检查，对存在的隐患。

10、2督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作 3督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关的情况 4督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 5结合上市公司定期报告，核查并购重组是。

11、上证公司治理板块运作机构 1上证公司治理板块由中证指数公司发布，上海证券交易所在板块评选和指数编制过程中提供支持2由证券公司基金管理公司保险公司评级机构和专门研究机构等组成上证公司治理特别评议单位，对申报。

12、公司控股的民生期货有限公司在北京天津郑州南宁大连等地设有10多家营业部公司具有完善的法人治理结构，并根据公司法证券公司治理准则试行等法律法规的要求，科学构建公司法人治理组织体系公司内控机制。

13、并且中国证监会颁布的公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则1 6号中有关条款所标注的“不限于此”，就是给上市公司信息披露留有一定的余地中国证监会于2002年1月9日发布上市公司治理准则中规定上市公司除按照。

14、爱国敬业诚信友善，是公民个人层面的价值准则三德教育的内容社会公德职业道德家庭美德一以“礼”为核心的社会公德建设社会公德是全体公民在社会交往和公共生活中应该遵循的行为准则，涵盖了人与人人与社会人与自然之间。

15、中国证监会根据证券公司新产品新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险调整比例和风险资本准备计算比例第四条 中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险。

16、从法律的约束力来看，公司治理不仅要遵从公司法证券法等较高层次的法律规范，而且还要遵守政府或相关自律组织提出的治理指引，如我国的上市公司治理准则等因此规范的程度较高，约束力较强 公司管理在遵守基本的法律法规外。

17、1公民个人层面的价值准则是社会主义核心价值观的坚实基础 公民个人层面的价值准则与国家层面的价值目标和社会层面的价值取向相比较，显得更加细化，也更具可行性只有将公民个人层面的价值准则落实，才不会使国家层面的价值目标。