或涉合规负责人任免程序不合规，有券商300706遭责令改正，该类罚单罕见

9月13日讯时隔不到一周，华西证券又收罚单。9月12日，四川证监局发表一张罚单，华西证券被采纳责令改正行政监管办法。经查，华西证券存案材猜中存在对人员任免程序的规则，不符合有关监管要求的状况。

四川证监局要求，华西证券应对上述问题进行整改，切实加强内部办理，及时实行陈述职责，并于收到本决议书之日起20日内就上述事项整改执行状况向四川证监局提交书面陈述。

就在不到一周前，华西证券等6家券商因投行保荐事务违规遭罚，华西证券被采纳责令改正办法，分担投行事务高管、时任质控部分担任人被采纳出具警示函办法。

违背条款或触及合规担任人任免程序不合规

详细哪类人员任免程序不合规内容？依据罚单指出的详细违规条文，本次或触及合规担任人的有关任免程序违规。

华西证券此次违背的规则是《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第十一条第三款规则。该规则显现，证券基金运营安排的规章应当对合规担任人的职责、任免条件和程序等作出规则。 在华西证券9月9日最新发布的公司规章中，“合规总监”一词总计呈现36次。公司规章显现，合规总监归于其他高档办理人员之一；公司设合规总监，由董事会聘任，直接对董事会担任。

以下为华西证券公司规章中触及合规担任人部分有关规则：

合规总监不得兼任与合规办理职责相冲突的职务，不得分担与合规办理职责相冲突的部分。

拟任公司合规总监的人员，能够参加行业协会安排的水平点评测验，作为证明其了解证券基金法令法规的参阅；若不参加行业协会安排的水平点评测验的，应具有证监会规则的有关资质条件。

一是从事证券作业 10 年以上，而且经过中国证券业协会安排的合规办理人员担任才能考试；或许从事证券作业 5 年以上，而且经过法令作业资格考试；或许在证券监管安排、证券业自律安排任职 5 年以上；二是从未被金融监管安排施行行政处罚或采纳行政监管办法；三是应当担任证券基金运营安排部分担任人以上职务不少于 5 年，或许具有适当职位办理阅历；四是证监会和行业协会规则的其他要求。

公司聘任合规总监，应当向公司注册地中国证监会派出安排报送人员简历及有关证明资料，并应当经公司注册地中国证监会派出安排认可。合规总监由总经理提名，董事会聘任，并自作出聘任决议之日起 5 个作业日内向公司注册地证监会派出安排存案。

公司解聘合规总监，应当有正当理由，并在有关董事会会议举行 10 个作业日前将解聘理由书面陈述公司注册地中国证监会派出安排。

自作出革除合规总监职务决议之日起 5 个作业日内向公司注册地证监会派出安排存案。正当理由包含合规总监自己请求，或被中国证监会及其派出安排责令替换，或确有依据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等景象。

合规总监提出辞去职务的，应当提早 1 个月向公司董事会提出请求，并向公司注册地证监会派出安排陈述。在辞去职务请求取得同意之前，合规总监不得自行中止实行职责。

6家券商因投行内控等问题遭罚

近来，包含华西证券在内多达6家券商因投行事务违规遭罚。

9月6日，证监会发表罚单显现，华西证券被采纳责令改正办法，分担投行事务高管、时任质控部分担任人被采纳出具警示函的行政监督办理办法。

经查，华西证券存在内控独立性缺乏，质控部分分担高管担任IPO项目保荐代表人并参加质控批阅，内控部分定见未回复、未执行或修改后未经内核即对外报送，质控现场查看力度缺乏，且部分投行项目延聘第三方未严厉实行合规查看。

杜国文作为分担投行事务高管、且作为质控部分分担高管担任IPO项目保荐代表人并参加质控批阅，孙兆明作为时任质控部分担任人，对有关违规行为负有直接办理职责。

据了解，这是上半年针对“一查就撒”、“带病闯关”等杰出问题，证监会安排展开的8家撤否率较高的券商投行内控现场的处理结果。

证监会也对总计16名相应证券公司首要担任人、分担投行事务担任人、内核担任人、质控部分担任人等分类采纳监管办法，并要求公司对有关职责人员进行内部追责。

从监管办法表述来看，一些典型问题需加以注重、改正。

一是单个中小券商的内控系统存在严峻缺点，内控规范性、有效性较低；二是单个保荐安排对撤否项目的审阅要点问题发现才能缺乏或重视不行，未能充分发挥把关效果；三是部分保荐安排质控现场查看份额显着偏低、内核反应定见执行不到位；四是存在保荐安排存在预发奖金等过度鼓励状况等。