期货交易所证券公司期货经纪公司保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑。
期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
没收违法所得 ，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证一不按照规定向客户出示风险说明书。
期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任造成客户损失的，应当承担赔偿责任在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约的，违约方应当。
除了定增业务，债券业务也是券商投行重点关注的业务领域，而东北证券此前也曾因债券业务被处罚过资料显示，山东如意集团的债券发行主承销商是东北证券，随着2020年如意债券宣告违约，东北证券也受到牵连2021年5月，东北证券。
期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构应当及时采取措施妥善处理机构未妥善处理的。
答案C 本题考查期货交易管理条例行政处罚措施期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
2007年3月5日，范有孚与天津营业部银建期货经纪有限责任公司天津营业部签订期货经纪合同及其补充12配套协议，委托范有孚天津营业部按照交易指令为其进行期货交易该合同第六条约定天津营业部有权根据期货交易所的规定或者按照市场情。
56元，并处以30万元罚款的决定对浙商期货技术运维部负责人郑杰处以5万元的罚款。
答案D 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的。
被监管合规查到，会被处罚，期货公司会被扣分。
答案A，B，D 根据期货交易管理条例第六十八条的规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10。
如果说你是在正规的金融期货公司上班，那么不可能全公司都被带走，正常就是某某几个员工出问题，被带走的也就这几个，涉及到全公司的，基本上这家公司的就是一家骗子公司了套路 现实中应该不少人平时都会接到各类电话。
答案ACD 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述。
答案A 期货公司设立变更停业解散破产被撤销期货业务许可或者其分支机构设立变更终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
